上交所：新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题

1. 上交所：新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题

以下为上交所发布的《新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题？》全文：
《企业改制上市30问》之二十三：
新三板挂牌企业IPO需要注意什么问题？
新三板挂牌公司IPO需要注意的特殊问题主要有：
（1）做市商为国有控股证券公司的，应根据《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企〔2009〕94号）规定，将首次公开发行时实际发行股份数量的10%的国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
（2）对于信托计划、契约型基金和资产管理计划等持股平台为拟上市公司股东的，在IPO审核过程中，可能会因存续期到期而造成股权变动，影响股权稳定性。因此拟上市公司引入该类平台股东时应在考虑股权清晰和稳定性的基础上审慎决策。
（3）股东人数超过200人的新三板公司在挂牌后，如通过公开转让导致股东人数超过200人的，并不违反相关禁止性规定，可以直接申请IPO；如通过非公开发行导致股东人数超过200人，根据《非上市公众公司监督管理办法》，在进行非公开发行时应先获得证监会核准，其合规性已在非公开发行时经过审核，可以直接申请IPO。

2. 什么是新三板ipo？需要什么条件

3. 新三板企业 什么条件可决定启动ipo

一个企业挂牌新三板的项目，就是一个简版的IPO。这有两层意思，一是它与IPO上市有很多相似之处，所以一定要严格要求（如果企业有转板IPO的计划，则更应如此）；二是它与IPO相比，门槛低、流程少、时间短、费用省，所以流程可以适当简化，没有必要、也不可能死搬IPO的所有规则。
IPO即首次公开募股，根据最新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票需要满足的条件包括发行人需是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司等。犀牛之星编辑为您详细介绍关于IPO需要满足的条件。
发行人申请首次公开发行新三板股票应当符合下列条件：
1、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
2、发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；
3、发行人最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损；
4、发行后股本总额不少于三千万元。
5、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

6、发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
7、发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
8、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。
9、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。
10、发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
11、发行人应当建立健全股东投票计票制度，建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利。
12、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
13、发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
14、发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：
(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
(2)最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；
(3)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
15、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。
16、发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资方向应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本支出规划等相适应。

4. 什么是新三板ipo？需要什么条件

5. IPO热潮下，新三板企业转板需要注意什么

新三板转板的注意事项非常多，我们先看下企业IPO的流程：

首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。企业在提交IPO申报材料后，证监会按照该审核流程层层把关。

以上这些流程每个环节都有诸多问题需要注意。另外常见的盈利指标、主要经营业务、最近两年无重大变更、无潜在股权纠纷、完善的公司治理制度与新三板挂牌都有差异。

还有中介机构在企业IPO申请中扮演着重要的角色，承担着对拟IPO企业申报信息调查和核查确认的责任。比如说保荐券商、会计师事务所，律师事务所，怎么去协调工作也是要注意的。更多需要注意事项可以通过IPO通关训练营进行了解。

6. IPO热潮下 新三板企业转板需要注意什么

新三板转板的注意事项非常多，我们先看下企业IPO的流程：
首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。企业在提交IPO申报材料后，证监会按照该审核流程层层把关。
以上这些流程每个环节都有诸多问题需要注意。另外常见的盈利指标、主要经营业务、最近两年无重大变更、无潜在股权纠纷、完善的公司治理制度与新三板挂牌都有差异。
还有中介机构在企业IPO申请中扮演着重要的角色，承担着对拟IPO企业申报信息调查和核查确认的责任。比如说保荐券商、会计师事务所，律师事务所，怎么去协调工作也是要注意的。更多需要注意事项可以通过IPO通关训练营进行了解。

7. IPO热潮下 新三板企业转板需要注意什么

新三板转板的注意事项非常多，我们先看下企业IPO的流程：

首次公开发行股票的审核工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。企业在提交IPO申报材料后，证监会按照该审核流程层层把关。

以上这些流程每个环节都有诸多问题需要注意。另外常见的盈利指标、主要经营业务、最近两年无重大变更、无潜在股权纠纷、完善的公司治理制度与新三板挂牌都有差异。

还有中介机构在企业IPO申请中扮演着重要的角色，承担着对拟IPO企业申报信息调查和核查确认的责任。比如说保荐券商、会计师事务所，律师事务所，怎么去协调工作也是要注意的。更多需要注意事项可以通过IPO通关训练营进行了解。

8. 新三板挂牌企业IPO的主要流程有哪些？

新三板挂牌企业IPO流程：董事会、股东会决议
IPO，聘请中介机构；中介机构尽职调查与上市辅导；证监会派出机构辅导验收；制作申报材料，向证监会提交IPO申报；证监会初审，公司在股转公司暂停转让；通过证监会发审会审核，在股转公司摘牌。
一、基金公司成立流程是什么
基金公司成立流程是：由主要发起人作为申请人向中国证监会提交申请报告、可行性报告、发起人情况、发起人协议、负责筹建工作的人员名单、简历等材料申请设立基金管理公司；经中国证监会批准筹建，筹建就绪由申请人向中国证监会提出开业申请；经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告。
二、上市公司归政府哪个部门管理
在我国监管上市公司的行政主管部门主要有以下几类:当地政府、发改委等政府部门,主要负责企业市场经营、企业项目等问题的监管。
中国证券监督管理委员会,负责监督管理企业首次公开发行股票、发行新股、发行债券等资本市场业务。证监会内部又会设置很多细分部门,负责上市公司的细分业务。
深圳证券交易所、上海证券交易所主要负责上市公司的日常监管、信息披露等。
三、深圳证券交易所股票上市合法吗
为贯彻落实中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，深交所对《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称原规则)进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称新规)。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第四十六条
申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。