如何判断发行人是否在重大违法行为中？

1. 如何判断发行人是否在重大违法行为中？

发行审核中把握和判断重大违法行为的方式：存在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，违反法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重，提出虚假发行申请等情形的，即可视为重大违法行为。【法律依据】《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条发行人不得有下列情形：（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；（三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。

2. 发行审核中如何把握和判断重大违法行为？

发行审核中把握和判断重大违法行为的方式：存在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，违反法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重，提出虚假发行申请等情形的，即可视为重大违法行为。
一、公司上市所需条件是什么
公司上市所需条件是：经国务院证券管理部门批准，其股票已向社会公开发行；公司股本总额不低于人民币五千万元；开业时间三年以上，近三年连续盈利。原国有企业依法改建或者公司法实施后新成立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算；持有面值一千元以上的股东不少于一千人，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上。公司股本超过四亿元的，向社会公开发行的比例超过百分之十五；公司近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录；国务院规定的其他条件。上述条件必须全部满足，缺一不可。
二、什么是有限责任公司上市的基本条件
公司上市基本条件大致且这些条件都必须满足，不可或缺。
1、公司的股票要经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。
2、公司的股本总额不少于人民币五千万元。
3、开业时间需要在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算。
4、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上。
5、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
6、国务院规定的其他条件。
三、股票、公司债券的发行人应具备哪些条件呢
股票公司债券的发行人应具备的条件：
(1)具备健全且运行良好的组织机构；
(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；
(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条
发行人不得有下列情形：
（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
（三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。