基金评价与投资选择基金评价业务规范有哪些?

1. 基金评价与投资选择基金评价业务规范有哪些?

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    （一）基金评价业务原则
    1、长期性原则
    2、公正性原则
    3、全面性原则
    4、客观性原则
    5、一致性原则
    6、公开性原则
    （二）禁止行为
    1、对不同分类的基金进行合并评价。
    2、对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名。
    3、对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名。
    4、对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月。
    5、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月。
    6、对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月。
    7、对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月。
    8、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月。
    9、对特定客户资产管理计划进行评价。

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2. 基金评价与投资选择基金评价业务规范有哪些?

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　　保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合险策略进行基金的操作。国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略(CPPI)。CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

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3. 规范基金评价业务，引导长期投资理念有哪些？

中国证监会公布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法（征求意见稿）》，目前市场上各类公募基金超过500多只，而长期以来，对基金评价没有相应的规范，各类基金排名、评价标准使投资者无所适从，特别是有些短期化排名，可能误导投资者。此次证监会基金评价规定了不允许的情况，如下：
一、不得对不同分类的基金进行比较。不同类型的基金在投资范围、仓位有所区别，例如指数型基金华夏沪深300股票仓位不低于90％，而股票型基金华夏行业股票仓位60～95％，把两者相比并不客观。
二、不得对成立期少于36个月或处于建仓期的基金进行评级，评级的期间和更新评级间隔均不能少于3个月。基金秉持的是分散化、长期投资，并非短期赚取暴利的工具，在海外评价一位基金经理、一只基金甚至一个基金公司通常需要5－8年，经历1－2个完整的牛熊周期才能见真功。基金可能凭借高仓位一时博取高排名，也可能受益于投资主题行业而在短期表现超常，投资者如果只关注短期业绩就买入，无形中加大了投资风险。只有通过延长时间来考察基金经理、基金公司，才能路遥知马力。
三、单一收益指标排名的排名期不得少于3个月，单一收益指标排名的更新间隔不得少于1个月。无疑投资者会关注基金业绩，但业绩只是基金表现的一个方面，其他重要的方面包括基金组合的风险性等。例如著名评级机构晨星的评级就列明波动性、风险系数评价，华夏蓝筹、华夏成长同是两年五星级混合基金，截至今年8月14日，净值增长率分别为55.49%、56.42%，但两年期风险系数华夏蓝筹是0.79（低风险）要好于华夏成长的
0.83（低风险）。

基金评价有各种各样丰富的内涵，评价指标应符合长期性的要求，这样才能给投资者以可信赖的参考。

4. 基金评价业务原则有哪些？

为规范基金评价业务，中国证监会于2009年11月颁布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则：
　　1．长期性原则，即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。
　　2．公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。
　　3．全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标作为基金评级的唯一标准。
　　4．客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
　　5．一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序。
　　6．公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

5. 基金评价与投资选择基金评价的概念与目的有哪些?

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　　证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准 入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

　　证券从业考试一共有五科，分别是：证券基础知识--为必考科目，证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。另外四门专业课可以任选1-4科。

　　试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

　　通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

　　通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

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6. 基金评价与投资选择基金评价的概念与目的有哪些?

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　　交易型开放式指数基金是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则换回一揽子股票而不是现金。这种交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价。根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。

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7. 基金评价与投资选择基金评价的三个角度有哪些?

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　　首先，保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证。其次，保本的性质一定程度上限制了基金收益的上升空间。此外，尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。投资时间的长短，决定投资机会成本的高低，投资期间越长，投资的机会成本越高。

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8. 基金评价与投资选择基金评价的三个角度有哪些?

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　　证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准 入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

　　证券从业考试一共有五科，分别是：证券基础知识--为必考科目，证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。另外四门专业课可以任选1-4科。

　　试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

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