ODI备案有什么作用吗？

1. ODI备案有什么作用吗？

ODI备案的作用是什么：
1、企业往境外打投资款做初期运营资金;
2、国外公司银行开户可能要账户激活费;
3、资金回流也需要出示之前之前的境外投资备案;
4、方便与国外公司与国内外资公司合作。

2. 如果不办理odi备案，有什么后果吗？

如果不做ODI备案，会有涉及到什么样的严重后果，从法律层面来去剖析: 如果没有取得核准文件或者备案通知书，而擅自实施境外投资；或者在应该履行核准、备案手续变更的情况下，未经核准已经备案机关的同意而擅自实施变更的。一旦经发现，那么投资主体将会被终止，或者企业正在实施的项目将会被停止，并且会限制在一定期限去更正。同时也会对投资主体和相关的责任人处以警告，如果情节严重并且构成犯罪行为的会被依法追究刑事责任。

3. 什么是odi境外投资备案

境外投资备案是指在中国境内设立的企业(包含有限责任zhi公司、合伙企业)等投资主体，以投入货币或有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业的股权进而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。换个说法是指国内企业投资中国港澳台地区及其它国家和地区的企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理权等，就需要进行境外投资备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。法律依据：37号文是的全名《外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资或返程投资》通常用于个人名义向境外的投资。其中主要的目的是这两个：1，解决境内居民在境外持股的合规性2，解决境外投资和融资的返程合规性另外，37号文还强调了关于特殊目的公司权益激励的相关问题。当持有特殊目公司的股权或者期权时，在行权之前也需要去外汇局进行登记。ODI备案是指境外投资备案具体的英文是：OverseasDirectInvestment，境外投资及其备案过程可通俗描述为：国内企业对外投资取得国外企业的所有权、控制权、经营管理权，应当按照商务部和发改委的要求进行ODI备案/核准；通过ODI备案/核准后，人民币资金可换成外汇并出境进行投资，而投资所得外汇亦可顺利入境。

4. odi备案登记待省级备案是什么意思

odi备案登记待省级备案是什么意思【提问】
亲您好，很荣幸为您解答，老师这边正在为您查询，关于odi备案登记待省级备案是什么意思：odi备案登记待省级备案即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。外管局37号文备案,根据相关法规，境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或备案、银行外汇登记三大环节。【回答】
补充：境外投资备案条件：1、申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位。2、具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。3、有如下情形之一的，不予以备案：（1）申请材料不齐全或不符合法定形式。（2）属于核准情况的。（3）企业提供虚假材料申请的。（4）其他不予以备案的情形。【回答】

5. 什么是odi境外投资备案?

odi备案也就是境外投资备案，是指国内企业对海外项目或子公司进行投资打投资款所需要申请的备案，一般企业需经过商委和发改委的审批，有些涉及金融的还需要金融局审批。





壹、境外投资备案



从2018年起《企业境外投资管理办法》开始实施。该办法旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护国家利益和国家安全。



在国家对境外投资的规范化要求逐步提高的前提下，如何在监管政策下提高境外投资企业合规化经营水平与投融资能力，有效提升境外投资竞争力，这成为对外投资企业广泛关注的问题，而解决这些问题首先需要通过境外投资备案。

在现行的中国法律法规体系下，境内机构境外投资一般将主要涉及三个部门的备案核准，即国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家外汇主管部门。

在目前的境外投资实践中，商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，不存在互为前提的情况，可以分别报送。

在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后，境内企业方可进行境外直接投资的外汇登记。




贰、境外投资备案申请条件及流程

（一）申请条件

1.企业符合“境外投资”定义

境外投资是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2.企业主体和成立时间要求

在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。

但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。

3.股东背景、资金来源、投资真实性要求

如若无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查。

4.审计报告不能出现亏损


5.净资产回报（收益）率=净利润/所有者权益，蕞好高于5%，越高越好。


资产负债率=负债总额/资产总额，蕞好低于70%，越低越好。

（二）备案流程

1.发改委立项向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2.商务部审批发证商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

3.外汇管理局备案银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

境外投资备案主要需要取得过国家发展和改革委员会（简称发改委）或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。

6. 企业办理odi备案的流程是什么？

1、发改委立项
向发改委部门申请项目，报送项目相关信息，境内投资人签署各项备案所需要的法律文件，等待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
2、商务部审批发证
商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年内在境外开展投资，否则备案会过期。
3、外汇管理局备案
银行放外汇，外管局监管，投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门经过审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。在实践过程中，商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上是相互独立的，不需要完成一个审批再报送另外一个审批，可以分别同时报送。

7. 企业进行odi备案，要准备的资料有什么？

ODI备案需要提供的资料有
1、投资主体注册登记证明文件;
2、投资主体最新一个月的财务月报;
3、追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图;
4、第三方出具最近一年投资主体审计报告;
5、最新经审计的投资主体公司财务报表;
6、境外投资真实性承诺书;
7、具有法律约束效力的协议或类似文件;
8、证明投资资金来源真实合规的支持性文件;
9、投资主体投资决策文件

8. 要办理odi备案，要求有哪些

一、申请条件：
1.必须具有企业法人资格；
2.企业在中国没有违法记录，信用良好；
3.企业自身的资金、人员、技术和管理都具有跨国公司的比较优势；
二、备案和核准两种形式；
境内投资主体在办理外商投资备案或审批手续时，应提交《表》或《境外投资申请表》。营业执照复印件，并提供以下材料:
1.对外投资设立企业或合并相关章程(或合同、协议)；
2.有关董事会决议或出资决议；
3.新经审计的财务报表(全套)；
4.前期工作实施说明(包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源说明、投资环境分析评价等);
5.海外投资真实性承诺书。
6.属于并购类对外投资的，还需提交《境外并购前期报告表》。并购协议(附中文译本)。
三、办理境外投资备案手续。
1.企业开展境外投资备案管理，中央企业向商务部备案;地方企业向当地省级商务主管部门备案。
2.涉及敏感国家和地区的企业。对于敏感行业，中央企业向商务部申请批准管理的境外投资，地方企业通过当地省级商务主管部门向商务部申请。
三、两个以上企业共同开展境外投资的，由相对大股东在征得其他投资方书面同意后申请备案或者申请批准。各方持股比例相等的，一方应在协商后申请备案或申请批准。如果投资者不属于同一行政区域，负责备案或批准的商务部或省级商务主管部门应将备案或批准结果告知其他投资者所在地的商务主管部门。