金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定接到补正通知多少天内补正

1. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定接到补正通知多少天内补正

金融机构应当在接到补正通知之日起5个工作日内补正。
《中华人民共和国反洗钱法》第二十八条：中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知之日起5个工作日内补正。
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

扩展资料：
注意事项：
一般而言，同行同名之间的转账是无限额的，但同行非同名或跨行转账在金额上就会有一定的限额。对此不同银行的规则不一。根据验证方式不同，最低限额为2000至5万元不等，而最高限额则在100万至1000万元不等。
如果超过了这一额度，用户就需要升级验证设备，或是去网点申请提高限额。需要注意的是为了安全考虑，额度也可根据需要进行调低。
为了实现在72小时内（在新规则下）报告违约的情况，安全厂商必须在24小时内通知违约行为。安全问题的主要责任在数据控制上，但大部分违规行为都是供应商的责任。公司将需要合同义务，以确保供应商及时告知，以便用户能够处理报告义务。
参考资料来源：百度百科-金融机构大额交易和可疑交易报

2. 请问淘宝卖家发布宝贝信息，运费方式下面有个电子交易凭证，那个需要开通吗？时间期限怎么设置呢？

不需要开通一样可以发布

3. 对于洗钱高风险客户 至少应多长时间开展重新审核

每半年一次开展重新审核。
中国证券业协会发布的《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》，要求各证券公司遵循“新老划断”的原则，做好客户的风险等级划分工作，一旦发现可疑交易，应立即进一步组织分析排查，按照可疑交易报告流程立即向监管部门报告。
《指引》要求证券公司应按客户风险等级对其账户给予相应的系统标识，并采取不同级别的风险监控措施，对较高风险等级的账户监控应严于对较低风险等级的账户监控，密切关注该类客户的资金和交易行为。对高风险等级客户应至少每半年审核一次。

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对高风险客户的特别措施：按照要求进行客户风险等级划分，对初次划分了风险的客户采取了持续管理和调整措施，同时确保了半年一次对风险等级进行了调整，对高风险客户采取了强化的尽职调查措施，并加强对其资金交易的监测；
对高风险业务的针对性措施：加强柜台客户尽职调查的力度，加强对网上银行、ATM等非面对面支付工具交易的风险防控。
坚持对每笔超过5万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求单位提前一天预约提现金额；单位结算账户之间单笔100万元以上及个人结算账户之间单笔20万元以上的大额转账交易都换人复核支付手续的完备性。
对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查，并将核查资料和结果及时准确地反馈，按照规定保存反洗钱工作核查底稿。
参考资料来源：中国经济网——炒股划分洗钱风险等级 高风险客户半年审查一次
参考资料来源：中国江西网——工商银行萍乡开发区支行多措并举落实反洗钱工作

4. 补录凭证

功能描述:对于已经导入监管平台的项目、探矿权、采矿权，如果在导入前已经由本省发放过汇交凭证，则可以通过该功能补录汇交凭证信息。
操作描述:登录系统后，见到:

全国地质资料汇交监管平台建设

(1)点击【汇交凭证】，见到:

全国地质资料汇交监管平台建设

(2)点击【补录凭证】，见到:

全国地质资料汇交监管平台建设

(3)选择补发凭证的类型(项目、探矿权、采矿权)，输入检索条件，检索需要补录的资料信息，点击选中一条记录，点击【补录凭证】。
(4)补录已发凭证的凭证号和发证时间，时间格式为20110607。

全国地质资料汇交监管平台建设

5. 参与盘后协议转让时投资者可在什么时间段内进行交易委托？

现阶段，全国股转系统接受协议转让成交确认申报的时间为每个转让日的15:00~15:30。证券公司通常会将投资者在接受申报时间段外提交的交易委托暂存于其报单服务器内，待全国股转系统开始接受申报后再将暂存的投资者委托统一进行申报。因此，通常投资者可提交交易委托的时间和全国股转系统接受申报的时间并不完全一致，具体可提交交易委托的时间投资者可自行咨询开户券商

6. 我申请了淘宝客服介入 提交了凭证 现在说由卖家在一天之内处理 那如果卖家拒绝了淘宝还会不会审核处理

申请淘宝客服介入卖家无法拒绝客服介入的，淘宝会审核处理。买家要求淘宝介入后，会给予3天的举证期，如果需要买家举证的，还会给予卖家24小时的处理期，之后会进入到淘宝审核凭证期，将会在48小时内核实处理，耐心等待淘宝处理结果。

扩展资料淘宝各类投诉维权介入处理时间，交易结束后的维权，淘宝各类投诉维权客服介入处理时间如下：
（1）未收到货、售后保障服务：会员点击要求介入后，给予3天举证期，举证期结束后，维权小二将在48小时内介入核实。
（2）违背承诺、违背发货时间承诺（延迟发货）、恶意骚扰：4个工作日给出处理意见；
（3）交易退款进行中的维权，一般情况下是在会员点击要求介入后，给予3天举证期，举证期结束后维权小二将在48小时内介入核实。
参考资料：淘宝网-淘宝各类投诉维权介入处理时间
参考资料：淘宝网-要求淘宝介入后淘宝客服什么时候会介入？

7. 在录入的记账凭证尚未被审核前,凭证的修改可以直接由操作员自行完成。 A对 B？

在录入的记账凭证尚未被审核前,凭证的修改是可以直接由操作员自行完成。如果是： A对 B 错，就选A.

8. 1. 输完凭证后，要对凭证进行审核，可通过（ ）操作来更换操作员。

输完凭证后，要对凭证进行审核，可通过重新注册操作来更换操作员。在经济业务事项发生或者完成时填写的，证明经济业务事项已经发生或者完成，明确经济责任并用作记账原始依据的一种凭证，进行会计核算的重要资料。
会计人员根据审核无误的原始凭证及有关资料，按照经济业务事项的内容和性质加以归类，并确定会计分录，作为登记会计账簿依据的会计凭证。

扩展资料1、 对于完全符合要求的原始凭证，应及时据以编制记账凭证入账；
2、 对于真实、合法、合理但内容不够完整、填写有错误的原始凭证，由其负责将有关凭证补充完整、更正错误或重开后，在办理正式会计手续。
3、 对于不真实、不合法的原始凭证，会计机构、会计人员有权不予接受，并向单位负责人报告。
参考资料来源：百度百科-凭证