中国企业国外投资需要办理什么备案

1. 中国企业国外投资需要办理什么备案

境外投资备案就是说一个公司或者个人在境外成立了企业,或者是要做个项目,往境外投资汇钱,就叫境外投资备案 ,一般有两种情况:      1、公司新设在境外      2、中方公司作为股东并购的一家境外企业办理境外投资备案有什么要求?      1、境内公司成立满一年      2、境内公司盈利超过投资金额      3、境内公司是境外公司的股东境外投资备案申请条件      (一)申报条件:      1、符合“境外投资”定义:境外投资指的是,在中华人民共和国境内依法设立的企业,通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为;      2、主体和成立时间要求:在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业,无法提供完整的经审计的财务报表的,一般无法通过审批部门的核准或备案;      3、股东背景、资金来源、投资真实性要求:无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源(例如:自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金)以及境外投资项目真实性的,很难通过审查;      4、近期被关注的六个境外投资类型:大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资,受到主管部门严格审核。(二)境外投资备案办理指南中申报所需材料:      1、企业开展实行备案管理的境外投资。      (1)《境外投资备案表》;      (2)企业营业执照、组织机构代码证复印件;      (3)申请并购或收购类境外投资的企业需提交合作协议或相关合同;      (4)省属国有企业需提交省国资委同意企业到境外开展投资业务的函件。      2、企业开展涉及敏感guo家和地区、敏感行业的,实行核准管理的境外投资。      (1)申请书(主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等);      (2)《境外投资申请表》;      (3)境外投资相关合同或协议;      (4)有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料;      (5)并购类境外投资须提交《境外并购事项前期报告表》;      (6)企业营业执照复印件。境外投资备案申报流程      (一)发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件,待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。      (二)商务部审批发证——商务部门核准或备案,发放《企业境外投资证书》,企业应在收到证书2年在境外开展投资。      (三)外汇管理局备案——银行放外汇,外管局监管。投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

2. 外商投资企业备案都需要哪些

设立外商投资企业须办理以下批准手续：
1、依法向公司登记机关申请设立登记；
2、按照外商投资信息报告制度的要求报送投资信息；
3、企业经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定必须报经批准的，应当在报送批准前办理公司名称预先核准，并以公司登记机关核准的公司名称报送批准。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国外商投资法》第三十一条
外商投资企业的组织形式、组织机构及其活动准则，适用《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律的规定。
《中华人民共和国公司法》第六条
设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。

3. 企业对外进行投资备案需要办理哪些手续？

无论是否境内出资，都需要办理境外投资备案。原因很简单，如果要建立境内主体和境外项目之间的权属关系（中国法律认定），必须要完成必要的备案手续，否则即使不出钱，资金汇回或者合并报表，特别是涉及上市问题是，都会遇到麻烦。可以以境内主体备案，海外公司作为路径或者以海外子公司为主体办理境外再投资备案，后者相对手续简单。
近期市场上对于资金跨境监管的传闻满天飞，一方面是监管部门的一再公开表态，“支持国内有能力、有条件的企业开展真实合规的对外投资活动”；另一方面则是企业与银行在当前形势下，对于跨境业务办理中存在着诸多困惑。面对当下情况，境外投资者该如何应对？境外投资应对方案。
及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目由国家发展改革委员会核准。其中中方投资额20亿美元及以上的项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。根据现行法规，敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线，电网，新闻传媒等行业。
企业申请境外投资核准需提交以下材料：
（1）申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；
（2）《境外投资申请表》，企业应当通过"管理系统"按要求填写打印，并加盖印章；
（3）境外投资相关合同或协议；
（4）有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；
（5）企业营业执照复印件。
在业内看来，对外投资的严管并非完全卡死了投资者的投资出口，反而有助于将国内外一些投资领域的潜力更充分地释放出来。专家指出，在进军国外市场受挫、非理性对外投资管控趋严的背景下，不少企业选择将更多投资留在国内，逐步形成了对外投资回流的形势。白明表示，随着我国转变经济发展方式红利逐渐释放，国内不少产业的潜力被进一步挖掘，给内资带来了充足的机遇，涵盖制造业、服务业等诸多领域。

4. 境外投资需要按照哪些要求备案？

境外投资可能需要按照要求申请核准、备案、告知等几种情形。
核准:投资涉及敏感行业和/或敏感国家和地区的，不管直接还是间接投资，部分投资金额大小，均需要向有关部门申请核准。
备案:境外投资备案，针对的是非敏感行业且非敏感国家和地区的直接投资项目。
告知:投资涉及非敏感行业且非敏感国家和地区的，如果是间接非大额投资，无需核准备案或告知，如果是间接大额投资，需要告知主管部门。
办理地点:依据2017年颁布的《企业境外投资管理办法》，备案/核准机关包括商务部门、发改委以及外汇管理部门。 依据投资金额和投资主体注册城市的不同，具体可能会涉及省-市-区不同级别。

5. 企业境外投资备案需要满足哪些条件？

（一）申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位。
（二）具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。
有如下情形之一的不予以备案：
1.申请材料不齐全或不符合法定形式。
2.属于核准情况的。

3.企业提供虚假材料申请的。
4.其他不予以备案的情形。

6. 境外投资需要备案哪些

境外投资备案：
（一）企业开展实行备案管理的境外投资。
1、《境外投资备案表》（企业应通过“管理系统”按要求填写打印，并加盖印章）。
2、企业营业执照复印件。
（二）企业开展涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理的境外投资
1、申请书（主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等）。
2、《境外投资申请表》（企业应通过“管理系统”按要求填写打印，并加盖印章）。
3、境外投资相关合同或协议。
4、有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料。
5、并购类境外投资须提交《境外并购事项前期报告表》。
6、企业营业执照复印件。

企业的投资活动明显地分为两类：
（1）为对内扩大再生产奠定基础，即购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金。
（2）对外扩张，即对外股权、债权支付的现金。
特点：
1、投资是以让渡其他资产而换取的另一项资产。
2、投资是企业在生产经营过程之外持有的资产。
3、投资是一种以权利为表现形式的资产。
4、投资是一种具有财务风险的资产。
5、投资周期很漫长一般为5-10年，不漫长的叫投机。

7. 境外投资需要备案哪些

中国企业进行境外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管）的外汇登记程序。

1、哪些类型的投资活动属于“境外投资”？
答：《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）所称境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。
主要包括但不限于下列情形：
1. 获得境外土地所有权、使用权等权益；
2. 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；
3. 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；
4. 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；
5. 新建或改扩建境外固定资产；
6. 新建境外企业或向既有境外企业增加投资；
7. 新设或参股境外股权投资基金；
8. 通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。
这里所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。
这里所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。

8. 外商投资企业备案手续

1、备案作业通过网上办理，外商投资企业或其投资者登陆商务部业务系统统一平台外商投资综合管理应用系统进行申请操作。
2、按要求进行填报，填报过程中需上传以下附件：
（1）外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照；
（2）外商投资企业全体投资者（或全体发起人）或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》，或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变更备案申报承诺书》；
（3）全体投资者（或外商投资股份有限公司董事会）或外商投资企业指定代表或者共同委托代理人的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明；
（4）外商投资企业投资者或法定代表人委托他人签署相关文件的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明（未委托他人签署相关文件的，无需提供）；
（5）投资者主体资格证明或自然人身份证明（变更事项不涉及投资者基本信息变更的，无需提供）；
（6）法定代表人自然人身份证明（变更事项不涉及法定代表人变更的，无需提供）；
（7）外商投资企业最终实际控制人股权架构图（变更事项不涉及外商投资企业最终实际控制人变更的，无需提供）；
（8）涉及外国投资者以符合规定的境外公司股权作为支付手段的，需提供获得境外公司股权的境内企业《企业境外投资证书》。
前述文件需原件清晰扫描，原件为外文的，应同时上传提交中文翻译件，外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容保持一致。
3、内容填报、附件上传完成后按系统提示进行内容检测，检测通过后确认上报。
4、3个工作日内作出备案通过或退回修改的决定，并通过综合管理系统发布备案结果，外商投资企业或其投资者可在综合管理系统中查询备案结果信息。
4、备案完成后，外商投资企业或其投资者可凭外商投资企业营业执照（复印件）领取《外商投资企业设立备案回执》或《外商投资企业变更备案回执》。
一、办理外商投资企业备案需要提交资料
1、外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照；
2、外商投资企业全体投资者或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》，或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变更备案申报承诺书》；
3、全体投资者或外商投资企业指定代表或者共同委托代理人的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明；
4、外商投资企业投资者或法定代表人委托他人签署相关文件的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明；
5、投资者主体资格证明或自然人身份证明；
6、法定代表人自然人身份证明；
注：前述文件原件为外文的，应同时上传提交中文翻译件，外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容保持一致。
二、境外企业不办理外商投资企业备案而开展业务的处罚
外商投资企业或其投资者违反本办法的规定，逃避履行备案义务，在进行备案时隐瞒真实情况、提供误导性或虚假信息，或伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》的，商务主管部门应责令限期改正，并处3万元以下罚款。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。
外商投资企业或其投资者未经审批在国家规定实施准入特别管理措施所列的限制投资领域开展投资经营活动的，商务主管部门应责令限期改正，并处3万元以下罚款。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。