求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点

1. 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点

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证券市场基础知识
目的与要求     本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
       第一章 证券市场概述
  掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
  掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
  第二章 股票
  掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；
  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
  掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
  熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
  掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
  熟悉我国股权分置改革的情况。
  第三章 债券
  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
  掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
  掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
  第四章 证券投资基金
  掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
  熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
  熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
  掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
  熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
  掌握基金的投资范围与投资限制。
  第五章 金融衍生工具
  掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
  掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
  掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
  掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
  掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
  掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
  掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
  掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
  掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
  第六章 证券市场运行
  熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
  掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
  掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
  掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
  第七章 证券中介机构
  掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
  掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
  掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
  熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
  第八章 证券市场法律制度与监督管理
  掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
  掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
  熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
  熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
证券交易
目的与要求     本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
  通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
 第一章 证券交易概述
  掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
  熟悉证券交易机制的种类、目标。
  掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
 第二章 证券交易程序
  熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
  掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
  掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
  熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
 第三章 特别交易事项及其监管
  掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
  熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
 第四章 证券经纪业务
  熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
  熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；
  熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；
  熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
  第五章 经纪业务相关实务
  掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
  掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
  熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。
  掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
  熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
  第六章 证券自营业务
  掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
  第七章 资产管理业务
  掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
  熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求； 
  熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
  熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
  熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
  第八章 融资融券业务
  掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
  掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
  掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。
  熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
  第九章 债券回购交易
  掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
  熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
  掌握我国债券回购交易的清算与交收。
  第十章 证券交易的结算
  熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
  掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；
  掌握结算账户管理的有关规定和要求。
  掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
  熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

2. 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点..

好好看书，没什么重点，考试题有的很偏，平时不注意的地方都容易考，仔细看两遍书，在做一些题，要想考就要好好对待一下，就剩下一个星期了，大家一起加油吧！

3. 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点.

证券从业考试只要考过基础加另外一门就可以申请从业资格证，如果不申请，成绩长期有效，你可以在以后的考试中考出剩下的一门就可以。做经纪人需要基础和交易这两门就可以。

4. 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点!!!!!!!! 急急急！ 务必要重点，本人非常想过！

基础（数字类） 
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹    
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名   
1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）  
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券  矿山  运河股票――铁路股票盛行） 
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准            
中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）                                   
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）                                    
1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）
1998.04国务院证券委  撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）            
2001.12.11 中国加入WTO    外资合营外资比例不超过33%    加入后3 年内不超过49%         
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位                      2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII   
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%,其余部份2年内缴足,募集方式发起人认购股份不低于35%,全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过     
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上  股本总额超4亿的比例为10%以上  公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为,同时最近3年现金流量净额超过5000万,或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍,股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%,在24 个月内不超 10% 
1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失 
50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债  1954～1958国家经济建设公债（发行5次）  
1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券   
1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 
国债发行方式：1991之前行政摊派  1991开始引入承购包销  1996年引入招标发行方式       2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后  期限在15 年以上，10年内不可赎回 
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 
2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 
基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的                          
1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 
2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年,10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本  。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 
我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%,债券基金不低于1%,封基托管费按0.25%,开放基金低于0.25% 
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90%,股票基金应有60%投资于股票,债券基金应有80%投资于债券,一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%  ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 
外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出                    
可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票.首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售   发行面值超5000 万元应当由承销团承销    
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业     
深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业 
2004.05 国务院批准  中小企业板设立         
中证指数公司的指数：中证流通指数,中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30  基点1000点）,沪深300 指数,沪深300行业指数,沪深300风格指数,中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31  基点1000）, 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200,中证700＝中证500+中证200 ,                     中证 800＝中证500+沪深300 
上证交易所股价指数：上证综合指数  （基期1990.12.19  基点100点） 
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。 
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%               
2007年12月底我国共有证券公司106家         
证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 
风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000 万.承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万,经纪业务+一项＝净资本1亿,经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿,净资本：风险准备之和>100%                  净资本：净资产>40%,净资本：负债>8% ,净资产：负债>20%,流动资产：流动负债>100%,经纪业务净资本／营业部家数>500 万,自营股票规模<净资本的100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %,自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 ,承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算,承销政府债券按2%计算 ,定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%,证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备, 单一客户融资融券不超过净资本的5%,客户担保股票不超过该股票总市值的20%,按融资融券规模的10%计算风险准备 
〈证券法〉1998.12.29 通过  1999.07.01 实施  〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订  2006.01.01 生效. 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%                                                         〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足  有限责任公司最低注册资本降低到 3万元 
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司       近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上 
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金. 
中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施,申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 
基础〔总结〕 
有价证券是虚拟资本的一种形式.有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 
有价证券按发行主体分：1政府证券2政府机构证券（我国不允许）3公司证券（包括金融证券）                                           按是否在交易所挂牌分：1 上市证券  2 非上市证券（凭证式国债，普通开放式基金）                           按募集方式：1公募证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）                                                                                                                  
按代表的权利性质分：股票      债券   其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 
证券市场的特征：A价值直接交换的场所  B财产权利直接交换的场所C  风险直接交换的场所 
证券市场的品种结构：股票  债券  基金  衍生品市场                              
证券市场的基本功能：筹资－投资  定价  资本配置功能 
证券市场中介机构：证券公司  证券登记结算公司  证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展  B股份制的发展  C信用制度的发展 
国际证券市场发展趋势：A市场一体化  B投资者法人化  C金融创新   D 金融机构混业化  E交易所重组公司化  F 证券市场网络化G  金融风险复杂化 H金融监管合作化 
中国第一个标准化期货合约---深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） 
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易.     2成为交易所特别会员.   3设立合营公司从事基金管理业务.     4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易.      5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构 
股票的性质：A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券
股票的特征：1收益性2风险性3流动性   4永久性  5参与性           
股票的类型：A普通股票和优先股股票（权利不同分）B记名股票和无记名股票（是否记名分）C有面额和无面额股票（是否标明金额分）股票的价格：理论价格  ＝预期股息／必要收益率       市场价格                                                                    股票的价值:1票面价值2账面价值（净值OR每股净资产）3清算价值4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）影响股票价格的因素：A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割  5增资减资  6销售收入  7原材料供价  8主要经营者理替  9公司重组  10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策  5市场利率  6通货膨胀  7汇率变化  8国际收支）C政治因素（1战争   2 政权更迭   3政府重大经济政策出台  4国际社会政治经济的变化） D 心理因素   E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌   临时停市） F 人为操纵因素 
普通股股东的权利： 
1重大决策参与权   2公司资产收益权和剩余资产分配权   3优先认股权  4查阅公司资料   5交易股票 
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东 
我国股票按投资主体分：国家股   法人股  社会公众股   外资股           
债券的特征：偿还性  流动性  安全性  收益性 
债券分类：发行主体分(A政府债券B金融债券C公司债券)按付息方式分(A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券)按形态分类(A实物债券B凭证式债券C记账式债券) 
广义政府债券属于公共部门债务   狭义属政府部门债务                                  
政府债券特征：安全性高  流通性强  收益稳定  免税待遇            
国债按资金用途分：赤字国债  建设国债  战争国债  特种国债   
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主 
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定   储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定 
公司债券类型：信用公司债（无担保）        不动产抵押公司债        保证公司债      收益公司债           可转换公司债           附认股权证公司债 
国际债券特征：资金来源广发行规模大   存在汇率风险   有国家主权保障   以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券 
投资基金的特点：集合投资   分散风险  专业理财            
基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道      利于证券市场的稳定和发展 
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 
基金投资风险：市场风险  管理能力风险  技术风险  巨额赎回风险 
金融衍生工具基本特征：跨期性  杠杆性  联动性  不确定高风险性（信用风险  市场风险  流动性风险  结算风险  运作风险  法律风险） 
金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具  交易所交易衍生工具  OTC交易的衍生工具 
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约  金融期货  金融期权  金融互换  结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货  股票期权  股票指数期货  股票指数期权及混合交易合约）  利率类（远期利率协议  利率期货  利率期权  利率互换及混合交易合约）   货币类（外汇合约  货币期货  货币期权  货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换  信用联结票据）   其它类 
金融衍生工具的创新：风险管理型创新  增强流动型创新  信用创造型创新  股权创造型创新 
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响   基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升 
权证的要素包括：类别  标的  行权价格  存续时间（6个月以上  24个月以下）  行权日期  行权结算方式  行权比例 
可转债换发行时证券的性质分：可转换债券  可转换优先股 
存托凭证（DR）也称预托凭证   对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低      ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算  ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益   股利发放以美元支付   规避投资政策限制 
资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化,应收账款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券）按地域分类（境内资产证券化,离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型 ,债权型,混合型） 
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）  特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构） 资金和资产存管机构  信用增级机构  信用评级机构  承销人  投资者 
证券发行市场无固定场所是一个无形市场         证券发行制度（注册制  核准制） 
我国股票实行核准制由审核委员会审核  证监会核准   保荐人及保荐代表应  勤勉尽责  诚实守信 
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格  初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 
荷兰式招标（最低中标价  最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式         
美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》 
会员大会是交易所最高权力机构  ，理事会是交易所决策机构        交易所总经理由国务院证监会任免    
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进  统分结合  从严监管  统筹兼顾） 
中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变   发行上市条件信息披露要求不变） “四个独立” （运行独立  监察独立  代码独立  指数独立） 
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数） 
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数） 
几何加权股价指数又叫费雪理想式  （是对上面二种指数作几何平均，实际很少用） 
股票收益：股息收入  资本利得  公积金转增收益            
股息种类：现金股息  股票股息  财产股息  负债股息  建业股息（无盈利无股息的一个例外）   
债券收益：债息收入  资本利得  再投资收益 
公积金来源：A溢价发行的部份  B税后利润中提存的  C资产重估增值部分  D 外部赠与资产 
系统风险：政策风险  经济周期波动  利率风险  购买力风险（通胀）   非系统性风险：信用风险  经营风险  财务风险 
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化               
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会 
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则 
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产  非法融入融出资金及结算风险 
自营业务重点A防范规模失控，决策失误  超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易  B建立决策程序加强决策管理  C合理的预警机制 
投资银行重点防荡法律风险  财务风险  道德风险   研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突 业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误        
分支机构应重点防范  越权经营，预算失控及道德风险 
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其 
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件 
证券市场监管手段：法律手段  经济手段  必要的行政手段 
证券市场监管的意义：1保障投资者权益 2维护市场良好秩序 3发展和完善证券市场体系 4准确全面的信息利于参与者的决策 
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者  保证市场公平效率和透明   降低系统风险 
信息披露：全面性  真实性  时效性                                   
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量  C在自已的账户间对倒 
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化  3债务担保的重大变更4  营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30% 5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任  6上市公司的收购方案   
证券业协会三大职能：自律  服务  传导 
证券从业人员行为规范内容：正直诚信  勤勉尽责  廉洁保密  自律守

5. 2010年12月4日证券市场基础知识和证券交易的真题 最好带答案

我也报了，有再发给你！

6. 急需2010年10月和12月证券从业资格考试证券基础知识真题和答案

证券考试一年分为4次，根据我这几年的经验是，前两次考试用的是去年的版本，后两次考试用的是当年的版本，2010年的规律不变的话，3月份与5月份考试用的是09版的教材，5月份会出10版的教材，用在10月份和12月份的考试。教材一共5本《证券基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资基金》《证券投资分析》。由财政经济出版社出版。同一出版社有相对应的试题。网络上有邮购，大书店也有卖的。

7. 求2010年12月份证券从业资格证考试复习资料

http://www.examda.com/zq/jichu/Instructs/20100513/10530741.html这个网站里有很多资料.你也可以买辅导书,边看书边做.书中的知识是基本.把没做对的作记号,反复做题.
我就是这样过的.希望你也顺利过关哟.

8. 2010年12月证券基础交易试题答案什么时候出来

题目每个人都是有差异的，所以答案应该出来的也是一小部分，成绩应该是9号早上就可以查了吧