什么是核准制

1. 什么是核准制

核准制（证券发行）
简介
  核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。
定义
  依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。   这一制度的目的，在于禁止质量差的证券公开发行的同时，禁止非法证券的发行。

2. 什么是核准

法律分析：核准是指行政机关按照技术标准、经济技术规范，对申请人是否具备特定标准、规范的判断和确定。核准的特征有：（1）核准的依据主要是专业性、技术性的；（2）核准一般要根据实地验收、检测来决定；（3）核准没有数量限制。核准主要适用于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的设计、建造、安装和使用；以及直接关系人身健康、生命财产安全的特定产品、物品的检验、检疫，如电梯安装的核准，食用油的检验。
法律依据：《中华人民共和国行政许可法》 第十二条?下列事项可以设定行政许可：
（一）直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项；
（二）有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项；
（三）提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项；
（四）直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项；
（五）企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项；
（六）法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。

3. 什么是注册制和核准制？

核准制和注册制的区别：
1、上市条件和审核标准不同：相比较核准制，注册制的条件会更加宽泛，根据板块定位和科创企业特点，注册制允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。
2、发行审核制度不同：根据监管要求，注册制只要求公司提供的资料是真实有效，公司治理运营监管机构无需过多干涉，而是由市场去检验判断。但是核准制不仅要求提供真实有效资料，而且对公司现实营运等方面监管机构也会管辖，要达到相关规章制度的标准才能上市。
3、定价方式不同：注册制之下的新股发行节奏，规模，价格等等通过市场化来决定，发行价格高低既要符合市场规律，又要考量中介机构的发掘，研判能力，发行市场一般由机构投资者参与主体询价、定价、配售机制等。而核准制股票发行价格空间比较窄，市场机构研判、参与主体少，主要由发行人和承销的证券公司协定。
4、注册制与核准制的最主要区别在于审核机关、审核条件、形式、规章制度等。对于注册制，证券发行审核机构只对注册制公司提交的资料、报表等进行形式审查，不进行具体实质判断，主要判断交由市场及参与主体的研究发掘。核准制在公司上市时需要证券监管机构审核，审核通过后才能上市。
5、注册制和核准制重要的特征在于：注册制只是形式审核，而核准制是实质审核，他们重要区别在于审核机构对公司的价值做出实质上的判断，一种是核准机关对披露的信息真实性核实与判断，另一种是核准机构对披露的内容投资价值做出判断。在界定股票发行中的核准制时，一般取实质性的审查，而注册制机构检查公开的内容是否齐全，格式是否符合要求，同时坚持市场经济中的贸易自由原则，不以行政机关禁止、限制一种证券的发行，且主张事后控制。而核准制不仅行政机关要对披露内容的真实性进行核查与判断，而且还需要行政机关对披露内容的投资价值作出判断，对发行人是否符合发行条件进行实质审核，并主张事前控制。
6、由于注册制的发行成本和相关要求会低很多，风险较大，所以要求参与注册制的科创板的门槛也比较高，需要有2年及以上的投资经验，并且要保证在20个交易日内，账户的日均资产在50万元以上。

4. 通俗点，核准制和备案制什么意思

1、核准制是上市公司股票申请上市须经过核准的证券发行管理制度；发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请：证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。
核准制要求主承销商对发行人进行一年的辅导后，再向证监会申请发行股票。根据核准制的相关规定，企业只要符合条件就可以上市。从2004年2月1日起，中国开始推行核准制下的保荐人制度。保荐人依法对发行文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见，上市后，保荐机构和保荐人仍负有持续督导责任。保荐制度、发行审核委员会（简称发审委）制度、询价制度构成中国股票发行监管的制度基础。
2、备案制是指从境外进入出口加工区的货物，视同进境而未正式进口，由企业填写《中华人民共和国出口加工区进境（出境）货物备案清单》作货物进（出）境申报。
以示区别于正常报关进口的货物。
扩展资料
核准制基本内容：
证券发行核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。
参考资料：百度百科-核准制

5. 注册制和核准制的区别是什么？

6. 注册制与核准制的区别是什么？

一、注册制是股票发行时的一种制度，即审核机构只对拟发行上市公司的信息进行审核，只对上市公司披露文件的真实性负责，而不对其好坏进行评价。简单来说注册制股票就是上市门槛降低，当前市场科创板和创业板实施注册制。即科创板和创业板的股票就叫做注册制股票。注册制股票上市门槛要求低，未盈利也可以上市，并且还可以以存托凭证上市，所以这类股票的风险比核准制股票的风险大，因此相关条款也和主板核准制的股票有所不同：涨跌幅限制：主板核准制股票上市首日股票最高涨跌幅为±44%；而科创板和创业板的股票上市前5个交易日不设置涨跌幅限制，第6个交易日开始实施±20%涨跌幅限制。二、所谓“注册制”，是与以往的“核准制”相区别。“核准制”是由中国证监会全权对证券能否发行和上市进行全面审核及核准的股票发行制度；而“注册制”则以信息披露为中心，监管部门不再对发行人进行价值判断，发行人和中介机构对信息披露的真实性和准确性负责，发行时机、价格由发行人和中介机构根据市场情况自主决定。三、注册制股票有什么特点?目前注册制板块包括创业板和科创板，创业板股票的开头代码为300，科创板开头数字是688。1、涨跌幅限制：科创板、创业板两大板块实行20%的涨跌幅制度;上市第一至第五个交易日没有涨跌幅限制。2、交易时间：除了正常的竞价交易之外，在每个交易日的15:05-15:30还有盘后固定价格交易。3、投资门槛：创业板、科创板开户的资金要求分别是10万、50万，且需要投资者有两年的股票投资经验。4、上市门槛：注册制板块上市标准丰富，不再强制要求盈利，对发行价格限制有所放松。

7. 什么是核准制？和注册制的异同点是什么呢？

核准制和注册制的区别：
1、上市条件和审核标准不同：相比较核准制，注册制的条件会更加宽泛，根据板块定位和科创企业特点，注册制允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。
2、发行审核制度不同：根据监管要求，注册制只要求公司提供的资料是真实有效，公司治理运营监管机构无需过多干涉，而是由市场去检验判断。但是核准制不仅要求提供真实有效资料，而且对公司现实营运等方面监管机构也会管辖，要达到相关规章制度的标准才能上市。
3、定价方式不同：注册制之下的新股发行节奏，规模，价格等等通过市场化来决定，发行价格高低既要符合市场规律，又要考量中介机构的发掘，研判能力，发行市场一般由机构投资者参与主体询价、定价、配售机制等。而核准制股票发行价格空间比较窄，市场机构研判、参与主体少，主要由发行人和承销的证券公司协定。
4、注册制与核准制的最主要区别在于审核机关、审核条件、形式、规章制度等。对于注册制，证券发行审核机构只对注册制公司提交的资料、报表等进行形式审查，不进行具体实质判断，主要判断交由市场及参与主体的研究发掘。核准制在公司上市时需要证券监管机构审核，审核通过后才能上市。
5、注册制和核准制重要的特征在于：注册制只是形式审核，而核准制是实质审核，他们重要区别在于审核机构对公司的价值做出实质上的判断，一种是核准机关对披露的信息真实性核实与判断，另一种是核准机构对披露的内容投资价值做出判断。在界定股票发行中的核准制时，一般取实质性的审查，而注册制机构检查公开的内容是否齐全，格式是否符合要求，同时坚持市场经济中的贸易自由原则，不以行政机关禁止、限制一种证券的发行，且主张事后控制。而核准制不仅行政机关要对披露内容的真实性进行核查与判断，而且还需要行政机关对披露内容的投资价值作出判断，对发行人是否符合发行条件进行实质审核，并主张事前控制。
6、由于注册制的发行成本和相关要求会低很多，风险较大，所以要求参与注册制的科创板的门槛也比较高，需要有2年及以上的投资经验，并且要保证在20个交易日内，账户的日均资产在50万元以上。

8. 注册制与核准制的区别是什么？

核准制和注册制的区别：
1、上市条件和审核标准不同：相比较核准制，注册制的条件会更加宽泛，根据板块定位和科创企业特点，注册制允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。
2、发行审核制度不同：根据监管要求，注册制只要求公司提供的资料是真实有效，公司治理运营监管机构无需过多干涉，而是由市场去检验判断。但是核准制不仅要求提供真实有效资料，而且对公司现实营运等方面监管机构也会管辖，要达到相关规章制度的标准才能上市。
3、定价方式不同：注册制之下的新股发行节奏，规模，价格等等通过市场化来决定，发行价格高低既要符合市场规律，又要考量中介机构的发掘，研判能力，发行市场一般由机构投资者参与主体询价、定价、配售机制等。而核准制股票发行价格空间比较窄，市场机构研判、参与主体少，主要由发行人和承销的证券公司协定。
4、注册制与核准制的最主要区别在于审核机关、审核条件、形式、规章制度等。对于注册制，证券发行审核机构只对注册制公司提交的资料、报表等进行形式审查，不进行具体实质判断，主要判断交由市场及参与主体的研究发掘。核准制在公司上市时需要证券监管机构审核，审核通过后才能上市。
5、注册制和核准制重要的特征在于：注册制只是形式审核，而核准制是实质审核，他们重要区别在于审核机构对公司的价值做出实质上的判断，一种是核准机关对披露的信息真实性核实与判断，另一种是核准机构对披露的内容投资价值做出判断。在界定股票发行中的核准制时，一般取实质性的审查，而注册制机构检查公开的内容是否齐全，格式是否符合要求，同时坚持市场经济中的贸易自由原则，不以行政机关禁止、限制一种证券的发行，且主张事后控制。而核准制不仅行政机关要对披露内容的真实性进行核查与判断，而且还需要行政机关对披露内容的投资价值作出判断，对发行人是否符合发行条件进行实质审核，并主张事前控制。
6、由于注册制的发行成本和相关要求会低很多，风险较大，所以要求参与注册制的科创板的门槛也比较高，需要有2年及以上的投资经验，并且要保证在20个交易日内，账户的日均资产在50万元以上。