证券运营 机构不得聘用哪些人员？

1. 证券运营 机构不得聘用哪些人员？

1、因守法	行为或许	违纪行为被开除的证券买卖	所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关职业	人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
2、国家机关职业	人员和法律、行政法规规则	的制止	在公司中兼职的其别人	员，不得在证券公司中兼任职务。
证券运营	机构不得聘用上述人员。
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2. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员

由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。

3. 证券经营机构不得聘用哪些人员？

《证券法》第132条规定“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。”《证券法》第133条规定“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”因此，证券经营机构不得聘用上述人员。

4. 什么样的人不得在证券公司中兼任职务？

　　证券法规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
　　法律还规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司兼任职务。这是公司法规定的公司董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业活动原则的延伸，也是国际上商业活动的惯例，体现了各国法律中所规定的竞业禁止的原则。法律之所以这样规定，一是为了使公司的管理人员、业务人员能够全身心地投入到本公司的事务中去；二是防止知悉本公司营业秘密的人员参与他人同类业务，造成与本公司的同业竞争，而给本公司利益带来的损害，以此来保护公平竞争秩序，保护公司股东的利益和广大投资者的利益。

5. 证券公司不得从事什么业务

业务范围有以下几种：
　　（1）证券经纪； 
　　（2）证券投资咨询； 
　　（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 
　　（4）证券承销与保荐； 　
    （5）证券自营； 　
　  （6）证券资产管理； 　　
    （7）其他证券业务。 　

　要求：证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

6. 证券公司需要哪些人员

1 通过从业考试中的基础和交易，如果要优秀，最好能通过基金和分析。
2 学习证券常识。比如分红除权，学会看钱龙和大智慧软件。以方便回答客户关于股票分红停牌等知识。
3 学会帮客户现场或电话转账，对因为特殊原因无法成功转账的情况做好汇总记录（比如是密码错，余额不足，密码锁住，客户转错方向）
4 办理业务时细心自信，给客户讲解基本交易流程。从客户角度思考问题
5 掌握休眠户激活或注销的知识
6 如果能看懂K线，基本还能回答一些关于短期压力支撑方面的问题。
7 对于公司各项基本制度和新业务，作为新人你应该好好学习。
8 向柜台主管或运营部负责人学习，观察他待人接物的方式。
相信你能很快上手。其他的琐事也有很多。不再赘述。

7. 有关证券公司工作人员的问题？

证券法明确有写，证券从业人员禁止买卖股票。 
第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

8. 拟上市公司成立的证券部门的员工必须具有证券从业资格么？

　　这个不是必须的。

　　证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
　　随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。