怎么取得证券从业资格证

1. 怎么取得证券从业资格证

一、考试简介  　　对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。   二、考试科目 　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。        


   三、报名时间2010年证券从业考试安排(如下表所示)详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：考试报名时间 考试时间 地点 第一次 1月5日至1月18日3月6、7日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市第二次 3月10日至23日5月22、23日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第三次 8月3日至12日10月23、24日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
第四次10月19日至28日12月4、5日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市   四、考试方式 　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。   五、大纲教材，点击查看 → 完整考试大纲　2010年全国证券从业资格考试大纲：

　　第一部分 证券市场基础知识

　　目的与要求
　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
        


   六、报名条件　　 证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：
　　 （一）报名截止日年满18周岁； 
　　 （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 
　　 （三）具有完全民事行为能力。
   七、报名方式　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。         


   八、证书申请　　协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。    九、适合人群 　协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。    十、制度特点协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。   十一、教材咨询

单位名称咨询电话中国财政经济出版社010-68552087（教材）010-68517051（教材）

2. 证券从业资格和资格证书如何取得

证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。
证书申请流程
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请；
申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。

3. 证券从业资格如何获取

1、国证券业协会关于2007年度证券业从业人员资格考试公告为了适应证券市场发展的需要，本着方便考生的原则，根据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的有关规定。
2、进入证券公司工作，要考证券从业资格证，这是入门证，是这几年才有的要求，考试总共是五门，其中一门是基础，为必考科目，其他四门可以考交易，交易这门相对那些科目来讲相对简单些，下半年报名还有两次，一次是8月2号到12日，另一次是10月19号到28号，对应的考试时间为10月23.24号和12月4.5号，报名是在证券从业协会网站上报名，上面有报名系统考这个证主要是成绩单，然后证券公司帮助你换证券执业资格证考试只是机考，分单选，多选，还有判断。
一、货运从业资格证怎么办理流程
1、向本地区的运政管理机关提交申请，并填写从业资格证申请登记表（一式三份），携身份证、驾驶证、结业证等相关手续；
2、到市级运政管理机关报名，并到培训科填写两份申请登记表。与此同时货运驾驶员还需要携带身份证明原件及复印件、机动车驾驶证原件及复印件、近期免冠一寸彩色照片4张；
3、审查合格的人员将会被分配到有培训资质的驾校培训，并收取考试费和工本费。费用根据不同省市的驾校会有所不同，根据所考取的证件类型也会不同，具体价格要参考各个地方的实际情况，一般在4000-900之间。
4、考试由市级运政管理机关组织理论考试，分为理论知识和专业知识两个科目。考试满分为100分，80分及格，而考取道路危险货物从业人员资格证则需要考试成绩达到90分及以上为合格；（每个考生都可免费补考一次）
5、交通部门在考试结束10日内公布考试成绩。对考试合格人员，自公布考试成绩之日起10日内颁发相应的从业资格证件，届时可凭本人身份证到交通部门指定地点领取从业资格证。道路运输从业人员从业资格考试成绩有效期为1年，考试成绩逾期作废。
二、诱骗投资者买卖证券罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的区别是什么？
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失，并且两者都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为，两罪的区别在于：
(1)主体不同，前者是特殊主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员，后者是一般主体，即只要达到刑事责任年龄、具备刑事贡任能力的人都可能成为本罪的主体。
(2)客观方面不同，前者表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为，后者表现为编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为。
证券交易所、期货交易所的从业人员编造并且传播虚假信息，诱骗投资者买卖证券、期货合约，结果扰乱了证券、期货市场，产生了严重后果的，依据特别法优于普通法的原则，该行为宜定为诱骗投资者买卖证券、期货罪。

4. 如何取得证券从业资格证

Ⅰ 获得证券从业资格证，可以做什么工作
 
  可以去证券公司做经纪人可以去基金公司卖基金可以去证券从业协会做工作人员(前提是有点关系)也可以去证监会(要很大的关系才可以哦)一般去证券公司做经纪人的居多，因为这个不靠关系靠实力，虽然做业务也难免会用到人际关系，但相对来说努力就有汇报 
 
 Ⅱ 证券从业资格考试通过了怎么拿到证书
 
 有这种证书，但是要你自己申请，并且不能以个人的名义申请，具体方法如下：回
 
  
 
 一、首先我们要选答择一家券商，因为证书只能券商帮我们申请，我们是不能自己申请的。券商在系统里能查到成绩就可以帮我们提交申请了。
 
 二、然后由证券业协会审核，审核时间不等，快的话半个月，慢的话就不好说了，审核完成之后我们可以在中国证券业协会网站上第一时间查找到。
 
 三、最后就是发放证券经纪人证书，有了这个证书就可以从业了
 
 注意事项：
 
 在申请证书的时候自己不能有股票账户，如果有，记得先销户之后再去申请证书
  拓展资料： 
 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、 *** 经济部门的重要参考。
 
 因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
  参考资料： 
 网络
  
 
 Ⅲ 证券从业资格和资格证书如何取得
 
  证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。
  证书申请流程
  （一）由机构资格管回理员在执答业证书管理系统中为申请人分配登录号；
  （二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
  （三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
  （四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；
  （五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
  申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请；
  申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。 
 
 Ⅳ 证券从业资格证书怎么拿到
 
  1，考过基础和另外任选的一门之后，在证券从业协会网上打印成绩合格证。
  
  2，当你在证券公司从业后，由证券公司代替你向证券从业协会申请从业资格证书。个人是不能申请的。
  
  3，你的考试成绩和其他信息在证券从业协会都有备案，只要一查就能查出来。因此不用凭证。
  
  4，你考试的成绩是长期有效的。执业之后申请就可以。
  
  5，你找工作的是拿上你打印的考试合格证，证券公司就认可。 
 
 Ⅳ 在银行如何申请证券从业资格证书
 
 只有从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书
 
 银行不能取得证券从业资格证
 
 银行从业资格证可以在银行申请取得
 
 证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：
 
 (一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
 
 证券从业资格执业证书申请流程，请参考下图：
 
 Ⅵ 证券从业资格如何取得执业证书
 
  取得证券从业合格证后，可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
  具体流程如下：
  1.机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构。
  (1)申请人身份证复印件;
  (2)申请人学历证书复印件或相关证明文件;
  (3)申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;
  (4)身份证及照片的扫描件。
  2.机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”)。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料(包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等)由机构保管备查。
  3.机构登录协会“行业信息管理平台”，进入“从业人员资格管理-会员从业资格管”栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。
  4.协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
  5.对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。
  6.机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表” 
 
 Ⅶ 如何取得证券从业资格证书
 
  通过二科,只能通过协会网站自行打印成绩合格单.这也就意味着你具有相关的从业资格.但由于你版的专业课是分析,所以还权得满足具有两年相关从业经验,具有本科学历等条件才能获得分析师资格.如果想做分析师那就先在相关行业找个工作吧.成绩合格单打印网址://sac.cn/cn/homepage/index
  通过三门以上,和通过五门才能申请证书,是专业水平证书.从业资格只要考试通过就已经获得了.进入证券公司再由公司代为申请证券执业证书. 
 
 Ⅷ 怎样考取证券职业资格证书
 
  通过考试的考生如何获得成绩合格证？成绩合格证是否就是从业资格证书？
  考试公布15天后，考生可登录中国证券业协会网站(sac.cn)通过“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证；通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
  证券从业资格考试改革后证书还一样吗？
  执业证书由所在机构申请
  想要从事证券行业工作，需要你应聘到证券公司，由证券公司给你申请执业资格。拿到执业资格后才可以开展证券工作。从业人员不得同时在两家同业机构执业，申请人不能同时申请两种以上执业岗位，只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。
  执业证书申请流程
  协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
  证券从业资格考试改革后证书还一样吗？
  根据以上资料，无论改革如何成绩合格证和执业证书的申请是不会变的。一个是成绩合格的证明，一个是公司执业的证明。 
 
 Ⅸ 如何取得证券从业资格的编号
 
  申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
  (一)由机构资格回管理答员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
  (二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
  (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;
  (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
  (五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

5. 证券从业资格证怎么领

可以通过所在的单位向中国证券业协会进行证券从业资格证书的申请。
1、由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
2、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。
3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
4、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
5、对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

扩展资料：
证券从业资格证适用范围：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
参考资料来源：百度百科-证券从业资格证

6. 请问证券从业资格证怎么拿呀？

证券从业资格证 证券行业工作的必备资格，是证券行业的门槛。属地管理，全国通用。 通过考试合格者可获得《证券从业资格证》。 一、考试内容： 一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高 就是二级。此证长期有效。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发 行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 三、报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须 知。 四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、考试相关细则 第一章 总 则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章 从业资格和执业证书 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章 执业证书管理 第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。 第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。 第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。 第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。 第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 第四章 年 检 第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。 第二十二条 年检的程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构； （二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见； （四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告； （五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。 第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检： （一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的； （二）未按规定完成后续职业培训的； （三）不再符合执业证书取得条件的； （四）未按规定参加年检的； （五）协会规定的其他情形。 第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。 第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。 第五章 检查和调查 第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。 第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。 第二十八条 协会对机构检查的内容包括： （一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况； （二）是否及时履行了规定的备案义务； （三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况； （四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。 第二十九条 对机构检查和调查的方式： （一）与有关负责人谈话； （二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅人员聘用合同； （四）调阅执业人员档案； （五）约请执业人员谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十条 对执业人员的调查方式： （一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况； （二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅被调查人聘用合同； （四）调阅被调查人档案； （五）与被调查人谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。 第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。 第六章 罚 则 第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。 第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第七章 附 则 第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。 第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。 第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。

7. 证券从业资格证书是怎么领取的？

8. 证券从业资格如何取得执业证书

取得证券从业合格证后，可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
具体流程如下：
1.机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构。
(1)申请人身份证复印件;
(2)申请人学历证书复印件或相关证明文件;
(3)申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;
(4)身份证及照片的扫描件。
2.机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”)。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料(包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等)由机构保管备查。
3.机构登录协会“行业信息管理平台”，进入“从业人员资格管理-会员从业资格管”栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。
4.协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
5.对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。
6.机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”