股份转托管业务流程

1. 股份转托管业务流程

(1)机构客户身份证明文件、法定代表人身份证明文件;
(2)经法定代表人签章并加盖公章的法人授权转托管委托书原件(客户信息登记时若已明确授权则无需);
(3)法人证券账户卡;
(4)被授权人身份证明文件;
(5)法人预留印鉴。
二、客户填写《转托管申请表》。
三、营业部柜台经办人核查客户提交材料
柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。
四、营业部柜台复核人员进行复核
柜台复核人员复核客户账户状态及资产情况，复核后，柜台经办人员及复核人员在《转托管申请表》上签字确认。
以下情况当天不能办理转托管业务：
(1)当天有委托的，一般在受理的T+1日完成;
(2)对小额休眠账户或不合格账户需激活、规范后方可办理转托管业务，一般在受理T+2日内完成;
(3)尚存在未交收的股份或资金、新股申购未到期、因回购或其他事项未了结、账户被司法冻结或限制转托管的，在上述原因消除后办理;
(4)因柜台业务繁忙或客户临近收市来办理等原因导致无法当天办理的，营业部做好解释工作，并与客户预约T+1日办理。
五、营业部柜台人员核查转托管资产金额
(1)转托管资产金额=300万，报营业部负责人审批，营业部审批时间为当天审批。
(2)转托管资产金额300万，报公司总部审批同意后办理。总部审批时间一般为当天审批，特殊情况不超过二天。
六、柜台经办人收取转托管费用，并出具收据。
七、客户输入密码，柜台经办人登录柜台系统办理转托管手续。
八、办理完成后，打印转托管对账单，交予客户签字确认。
九、客户签字确认后，柜台经办人在转托管对账单上加盖柜台业务专用章及个人签章。
十、复核人实时核对操作记录，重点核对内容是转托管的资金账号、转托管转入交易单元号、转托管证券名称和数量是否与客户填写内容一致。复核后，在转托管对账单加盖个人签章。
十一、柜台经办人将客户提交的身份证明文件、转托管对账单(客户联)交予客户。
十二、次日，若系统反馈转托管失败，经办人查明原因，并通知客户。

2. 股票托管转出是怎样操作的？

(一)转托管程序

　　1.股民持身份证、转出证券帐户卡、股票存折到转出托管商(即原股票托管商)处提出申请，交验身份证、转出证券帐户卡，交回股票存折。

　　2.证券商接受申请，冻结股民证券帐户，收回股票存折，打印股民的证券结余单;证券商应在此单上加盖转托管专用章，并由经办人签名及注明日期。

　　3.股民持上款所列结余单到转出证券商所属登记机构办理托管手续，交验身份证，转出证券帐户卡、转入证券帐户卡，领回转托管申请书顾客联。

　　4.转出登记机构将处理结果传递深圳证券登记有限公司作记账处理，并由深圳证券登记有限公司将处理结果通知相应的证券商及登记机构。

　　5.转出、转入证券商收到当地登记机构发出的转托管数据和深圳证券登记有限公司的处理结果后，对转出的股份作相应的记减，对转入的股份作相应护加，并对转出不成功的账户予以解冻。

　　6.股民到转入证券商处凭转托管申请书顾客联打印证券存折。

　　7.肌马如在转入证券商处查不到转托管股份，应到转出证券商处查询股份，也可到相关登记机构查询，进一步查明转托管申请失败的原因。
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