你好 请问能发给我一份证券从业资格考试基础和交易的题库么，万分感谢~ 1213797703@qq.com

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《证券市场基础知识》
单选题
　　题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
　　A.证权证券 √
　　B.要式证券
　　C.设权证券
　　D.资本证券
　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。
　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。
　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。
　　A.基金总资产
　　B.未分配收益
　　C.基金净资产 √
　　D.基点资本
　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
　　A.红筹股 √
　　B.A股
　　C.蓝筹股
　　D.H股
　　题目6：贴现债券到期时按(　)偿还。
　　A.本息总额
　　B.市场价格
　　C.发行价格
　　D.票面金额 √
　　题目7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
　　A.偿还期限
　　B.发行本位
　　C.资金用途 √
　　D.流通与否
　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　题目9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。
　　A.股东义务的差异
　　B.股东权利的差异
　　C.记载方式的差异 √
　　D.股东属性的差异             试题来源：中国证券考试网
　　题目10：金融期货交易的对象是(　)。
　　A.金融期货合约 √
　　B.股票
　　C.债券
　　D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
　　题目11：对指数基金认识正确的是(　)。
　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
　　题目12：证券投资基金的资金主要投向(　)。
　　A.有价证券 √
　　B.家业
　　C.邮票
　　D.珠宝
　　题目13：(　)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
　　易所交易
　　A.公司型基金
　　B.契约型基金
　　C.封闭式基金 √
　　D.开放式基金
　　题目14：(　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
　　B.上海证券登记结算公司成立
　　C.深圳证券登记结算公司成立
　　D.中央证券登记结算有限责任公司成立
　　题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　)。
　　A.即时交付
　　B.货银交付
　　C.分期交付
　　D.货银对付 √
　　题目16：1984年11月，(　) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
　　A.中国的银行
　　B.中国信托商业银行
　　C.中国农业银行
　　D.中国银行 √
　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　)。
　　A.股票市场和债券市场
　　B.中长期信贷市场和证券市场 √
　　C.短期资金市场和长期资金市场
　　D.证券市场和货币市场
　　题目18：下列说法错误的是(　)。
　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
　　B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
　　D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑(　)。
　　A.提高流动性和分散风险
　　B.本金安全和收益率 √
　　C.筹集资金
　　D.调剂资金余缺
　　题目20：关于ETF的描述，错误的是(　)。
　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
　　C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。
　　A.选择经纪商 √
　　B.了解交易风险，明确买卖方式
　　C.使用正确的委托手段
　　D.如实填写开户书                          试题来源：中国证券考试网
　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是(　)。
　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
　　C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
　　D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
　　题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　)特征。
　　A.股票是综合权利证券
　　B.股票是要式证券 √
　　C.股票是有价证券
　　D.股票是证权证券
　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　)。
　　A.所筹集资金的投向不同
　　B.投资主体不同 √
　　C.反映的经济关系不同
　　D.风险水平不同
　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　)收取手续费。
　　A.2‰ √
　　B.4‰
　　C.5‰
　　D.3％。
　　题目26：(　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
　　A.国家债券
　　B.政府债券 √
　　C.公司债券
　　D.金融债券
　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　)。
　　A.期货合约 √
　　B.期权合约
　　C.可转换证券
　　D.认股权证
　　题目28：不属于建构模块工具的是(　)。
　　A.金融期权
　　B.金融期货
　　C.结构化金融衍生工具 √
　　D.金融远期合约
　　题目29：对上市证券认识错误的一项是(　)。
　　A.开放式基金价额属于上市证券 √
　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
　　C.上市证券又称挂牌证券
　　D.具有在交易所内公开买卖的资格
　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
　　A.60％
　　B.30％ √
　　C.40％
　　D.20％
　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币(　)。
　　A.2亿元
　　B.5亿元
　　C.5000万元
　　D.1亿元 √
　　题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　)个月内作出。
　　A.4
　　B.8
　　C.2
　　D.6 √
　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　)。
　　A.价格发现功能
　　B.套利功能
　　C.投机功能
　　D.套期保值功能 √
　　题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的(　)计算营运风险的风险准备
　　A.15％
　　B.10％ √
　　C.20％
　　D.5％
　　题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是(　)。
　　A.定价功能
　　B.筹资一投资功能
　　C.企业转制功能 √
　　D.资本配置功能
　　题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
　　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年以下 √
　　C.10年以下
　　D.2年以下
　　题目37：证券登记结算公司的名称中应标明(　)字样。
　　A.证券登记结算 √
　　B.证券公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限责任公司
　　题目38：附权益权证券允许权证持有人(　)。
　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
　　B.按约定条件向债券发行人购买黄金
　　C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
　　题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　)。
　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
　　题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
　　A.30
　　B.10
　　C.5 √
　　D.7
　　题目41：(　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
　　A.现金股票
　　B.股票股息
　　C.资本利得
　　D.财产股息 √
　　题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
　　A.25
　　B.20 √
　　C.10
　　D.15
　　题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(　)。
　　A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
　　B.普通股股东、优先股股东、债权人
　　C.优先股股东、债权人、普通股股东
　　D.债权人、普通股股东、优先股股东
　　题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。
　　A.50％ √
　　B.60％
　　C.40％
　　D.70％
　　题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。
　　A.3／5
　　B.1／3
　　C.1／2
　　D.2／3 √
　　题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　)元。
　　A.40
　　B.1600
　　C.2500 √
　　D.2000                            试题来源：中国证券考试网
　　题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　)。
　　A.40％
　　B.20％ √
　　C.60％
　　D.80％
　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( 　)。
　　A.单只股票期货
　　B.债券期货
　　C.利率期货
　　D.外汇期货 √
　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( 　)。
　　A.资本增收益
　　B.股息收入
　　C.资本损溢
　　D.利息收入 √
　　题目50：英国称证券公司为( 　)。
　　A.证券有限责任公司
　　B.投资银行
　　C.商人银行 √
　　D.证券公司
　　题目51：我国于(　 )年开始发行记账式国债。
　　A.1992
　　B.1994 √
　　C.1996
　　D.1995
　　题目52：贴现债券是属于( 　)方式发行的债券。
　　A.差价
　　B.溢价
　　C.折价 √
　　D.平价
　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是(　 )。
　　A.C.银行汇票
　　B.A.支票
　　C .银行本票
　　D.B.商业汇票 √
　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。
　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
　　D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。
　　A.资金
　　B.货币
　　C.直接融资
　　D.间接融资 √
　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　)年后方可申请发行上市。
　　A.2
　　B.3 √
　　C.4
　　D.1
　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。
　　A.更换高级管理人员 √
　　B.转换基金运作方式
　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
　　D.基金扩募或者延长基金合同期限
　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　)。
　　A.75％
　　B.85％
　　C.70％
　　D.80％ √
　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年
　　C.3年以下 √
　　D.5年
　　题目60：我国的证券法于(　)正式成立。
　　A.2003年1月
　　B.1998年4月
　　C.1998年12月
　　D.1999年7月 √
多选题
　　题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　)。
　　A.储蓄国债(电子式)
　　B.财政债券 √
　　C.长期建设国债 √
　　D.记账式国债
　　题目62：基金收益的构成包括(　)。
　　A.基金投资所得的股息、债券利息 √
　　B.存款利息 √
　　C.基金投资所得的红利 √
　　D.买卖证券差价 √
　　题目63：国债基金是(　)。
　　A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
　　B.有国家信用作为保证 √
　　C.收益会受市场利率的影响 √
　　D.若市场利率上调，其收益将上升
　　题目64：下列属于商业证券的有(　)。
　　A.商业本票 √
　　B.银行本票
　　C.支票
　　D.商业汇票 √
　　题目65：证券市场最广泛的投资者是(　)。
　　A.个人投资者 √
　　B.金融机构
　　C.政府机构
　　D.企业法人
　　题目66：证券交易所的运作系统包括(　)。
　　A.交易系统 √
　　B.监察系统 √
　　C.信息系统 √
　　D.结算系统 √
　　题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　)。
　　A.金融衍生工具 √
　　B.股票 √
　　C.债券 √
　　D.银行定期存款单 √
　　题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　)。
　　A.汇率联结型产品 √
　　B.商品联结型产品 √
　　C.利率联结型产品 √
　　D.股权联结型产品 √
　　题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是(　)。
　　A.经济周期循环 √
　　B.经济增长 √
　　C.汇率变化 √
　　D.政府重大经济政策出台
　　题目70：无记名国债属于(　)。
　　A.以上都不是
　　B.记账式债券
　　C.实物债券 √
　　D.凭证式债券

2. 证券从业资格考试的几个题目，请达人帮忙解答

1、这题目写的是通常是，所以选B通用货币，关键是通常这两个字，其他肯定不对。
2、这题是错题，别理他，要选的话只能选C，因为课本中没有明确指出，但实际上也是要批的
3、证券市场的结构是指证券市场的 （  构成 ）  及其各部分之间的量比关系。

3. 证券从业资格证考试复习资料的问题

您好！沿用2012年的教材就是指：2013年9月、11月和2014年3月、6月四次考试沿用，

所以2013的教材不会出了，不用再担心了。

复习方法：
第一遍，通读全书
第二遍，做习题，把错误点汇总到书本上
第三遍，做真题，把错误点汇总到书本上
第四遍，考前狂背易错点。

推荐除了课本外的辅导书：
1.SAC出版的习题（2013除了本新的，但就换了个封皮，内容一模一样）
2.最新版真题：目前是更新到2012年9月的历年真题。
3.圣才题库
4.帮考网押题

具体科目对应的职位如下：
1.基础+交易：拉客户开户的客户经理：
交易考出来之后也就是应聘经纪人的职位，打电话推销开户，待遇看你拉客户的能力。
2.基础+分析：分析师。
分析、承销就算考出来，一般不是硕士学历，不会直接让你从事分析类的工作
3.基础+基金：基金公司从业资格证
基金考出来供跳槽到基金公司用，一般不是硕士学历进不了。
4.基础+承销：投行业务。
同3，一般不是硕士学历进不了。
5.五门全考出来才能考CIIA，不过这个认证度不如CFA，就是便宜点。

打了这么多，望采纳，祝楼主顺利通过SAC。
有空多考有用的证书：考研、四六级600+、会计从业、CPA、ACCA。其他的不考也罢。

4. 那位朋友今天考了证券从业资格试的？有没有题目放出来参考一下 谢谢 小弟想要交易和基础的

总结试题，题型为 60+40（多选，非不定项）+60。 单选简单，拿不准的在十个之内；多选较难，对一半以上算是理想；判断一般，基本上能对40上下。 

对于其中的题，太多了，拿着书也只能想起其中的一部分。关于回购的部分考点挺多的，大家好好看一下债券回购部分（全国银行市场质押回购的询价，买断式回购的风险控制并区分银行间市场和交易所，结算代理人资格的三种银行，质押回购最短的债券，银行间买断式回购的最长期限等等），另外有几个关于合规的题，难度虽然一般，但是由于我平时基本不吊它们，考时大多靠猜。数字题也有几个，比如从事IB的条件，融资融券的条件，上海深圳的交易的时间等等。至于最后一章，也有几个题，比如简单的清算与交收的关系，难一点的好像是资金交收的过程（银行啊结算机构啊什么的，这个我不会，也没记清楚），还有买断式回购的清算交收等等。 

另外附上几个记得清楚的题 

非交易性过户 
股票申购程序 
网络投票系统：1股代表同意……（有两个这样的题） 
权证最大交易量 
基金认购的数量条件（累加金额100或整数倍，最多……） 
证券交易所特殊会员5日内报证监会 
特殊会员的权力 
交割类型 
上海开户次日生效 
股份转让及代办的委托申报时间 
除息有关的要素 
固定收益平台的两种交易方式（细看） 
证券交易公开信息（无涨跌幅限制的证券，5家会员营业部） 
境外投资者对于A股持股比例（所有不超过20%） 
自营业务概念 
决策自主性的三个表现（多选） 
投资决策机构的职能（区别董事会的） 
内幕交易部分 
资产管理中托管机构的职能 
资产管理计划的席位问题，交易单元使用 
融资融券的账户（分清那些在登记结算机构开立，哪些在银行开立） 
融资/券期限，额度 
融资融券标的证券的条件 
融资融券保证金计算公式（！！！这个我做错了，呜呜呜） 
22:00点前报送融资融券各项交易情况 
融资融券业务集中度控制

5. 急寻最新，历年证券业从业资格考试命题解析，谢谢~

　　历年证券业从业资格考试命题解析
　　命题方式多种多样，如果考生对命题有个认知，那么在学习时，就会以命题的思维方式学习考点，这样能加强对考点的记忆和映像。基本的命题方式有如下几种：
　　1. 根据重大法律、法规、政策命题。
　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的"游戏规则"。证券市场的"游戏规则"当然就是相关的重大法律法规和政策了。
　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
　　依据法律法规和政策命题，判断、单选、多选等各种题型都可以命题，这部分的内容是相当多的。命题方式既可以就法律法规本身命题，也可以就法律法规政策的内容命题。最近从山东人民出版社出版的一套《证券业从业人员资格考试一本通》，不仅从该命题要求预测押题，而且遵循以下各种命题原则，这是由为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，结合考点精讲精练。
　　2. 依据各种概念、各种原则、重要公式、模型命题。
　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容命题。
　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释，可以从概念的内涵、外延、分类、对比、前提等不同角度命题。
　　3. 依据市场限制条件命题。
　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发、配股等，都有很多限制条件，这些条件很容易命题，多选题最常见，其他题型也可以出。
　　这种题型往往包含"……应具备的条件是……"、"……应该……"、"……必须……"等语言形式。
　　4. 依据时间要求命题。
　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市、闭市有时间规定，上市公司的信息披露有时间限制，交易资料客户记录的保存有时间要求，等等，不一而足。时间限制长的，如基金管理人对基金的会计账册要保存l5年以上等。时间限制短的，如"集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理"。都限制到了秒。必须分秒不差。
　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如"年、月、日、小时、分、秒"等时间概念。
　　5. 依据数量要求命题。
　　证券知识旱涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等。
　　如股份公司最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少，等等。这些数量要求，选择题、判断题都可以命题。
　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
　　6. 正面和反面命题。
　　正面命题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化命题考查学员。
　　存判断颢中，很多时候就是把教材中的原话拿出来命题，让学员判断对错。
　　在选择题中，考题常常包含"以下说法正确的是(   )"、"……是正确的……"等表达方式。
　　另外就是正确的内容反面命题，在判断题中这种命题方法很常见。其他题型都可以命题。
　　如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，可以出判断题：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向命题。
　　反向命题常见的方式是如"……以下错误的是……"、"……以下不正确的是……"、"……不符合……"、"……不属于……"、"不包括……"。
　　7. 容易使学员混淆的内容命题。
　　很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。
　　这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。
　　8. 依据重大事件命题。
　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以命题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道·琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
　　9. 依据工作程序命题。
　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等都可能成为考点。
　　这种题型常常包含"……的顺序是……"、"……的流程包括……"、"第一步……第二步……第三步……"、"T+1日……T+2日……T+3日……"等语言。
　　10. 依据主体的行为方式、行为主体命题。
　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式命题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利与义务等都可能成为考试的对象。
　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以命题。
　　11. 依据行为范围、定义外延等命题。
　　12. 依据主体的权利与义务命题。
　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
　　这种题型命题主要有两种方式。一种方式是如"……的权利有……"、"……的义务有……"、"……的权利和义务有……"等。另一种方式是如"……的职责／职权是……"、"……应该／必须……"、"……可以／允许……"等。
　　13. 依据禁止性行为规则命题。
　　14. 依据事物之间的关系命题。
　　15. 依据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等命题。
　　欢迎指正或转载、补充，为广大考生献计献策！

6. 证券从业资格证考试复习资料的问题

1、市面上卖的书基本上没问题，官网里的教材比较繁杂，也没有归纳，比较难懂。
2、上网上花几块钱买模拟题来做就OK了。
3、每一年的知识点变化都不大，今年的书明年也可以用。
4、上海和深圳、北京还有每一个省的省会都设考点，就近去就行了。
5、去打印店打开网站打印就可以了，截图也可以。
6、考试时随机安排，有时候是一天考完，有时候要分两天，具体要看准考证才知道。
7、去证券公司上班一定要通过证券从业资格考试，其他的要问问你家亲戚了。
但是要成为一个资本市场的精英还要学习很多的东西，具体可以查看我们的论坛：

http://bbs.boce003.com/forum.php?mod=viewthread&tid=539&fromuid=427

7. 证券基础知识考试题难吗？我马上要考试了，谁参加过证券从业资格考试给点指导谢谢！急求！！！

其实考起来并不是很难，因为考题都是客观题，包括选择题、判断题。建议你可以先考证券基础和证券交易这两门，这两门相对较为简单，专业金融背景和需要深入理解的东西并不多，所以想要通过考试只要做到以下几点基本就行：

1、首先从网上下载到2010年下半年你所要考的科目大纲。（百度百科 证券从业资格考试里面就有所有科目大纲）

2、重点记忆大纲中“掌握”的内容，“熟悉”的内容最好能通读理解，“了解”的内容只要过目以下，有个印象就行。

3、准备1个月集中攻坚时间，平均每门2周的时间持续复习，按照大纲的内容即可，每天大概最好能有2-3个小时，不要间断。

4、在考每门之间最好能够快速的再复习一遍加深印象。

5、如果感兴趣、有时间的话可以做做习题，在做到以上四点的基础上这条是可选的。

以上是我考试的一点个人心得，希望对你有所帮助。其实说白了，考这种客观题关键在于你有“印象”，只要有印象就好办，呵呵

8. 证券业从业人员资格考试的几个问题，高分！

1.可以报考，中专与高中同等学历， 即可报考。
2.及格后到证券业协会网站打印成绩单，基础科+任一门科目及格即可取得从业资格。
3. 执业号并非取得从业资格及格后即可得到的权益， 你需在取得从业资格考试及格后， 再进入券商或基金工作后， 再参加执业资格考试， 考试通过后才能取得执业资格， 相应取得执业号。
4.很高兴你有这样的进取心， 5科考试成绩不需一次性取得， 可以通过累积取得，按照目前规定， 从业资格考试成绩永久有效。


祝你成功！