新三板上市需要准备什么资料？

1. 新三板上市需要准备什么资料？

一、新三板上市有哪些条件？

要在新三板上市，企业须符合以下条件：

（1）依法设立且存续（存在并持续）满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

申请时股东人数未超过200人（含200人）的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请挂牌；申请时股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。

（2）业务明确，具有持续经营能力；

主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。

（3）公司治理机制健全，合法规范经营；

目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。

（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。

（5）主办券商推荐并持续督导；

“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。

（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

企业要在新三板成功上市需要满足以上的六大条件，公司本身是依法设立的非上市的股份有限公司，存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。

2. 企业在新三板上市要做什么准备

通过新三板资本圈了解到企业在新三板上市需要了解的准备：
（1）依法设立且存续（存在并持续）满两年。申请时股东人数未超过200人（含200人）的股份公司
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（5）主办券商推荐并持续督导；
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。

3. 新三板上市需要哪些步骤

申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：
 1、拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2、主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。
3、主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。
4、通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

应答时间：2021-08-06，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 
[平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ 
https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

4. 新三板上市需要什么要求

5. 新三板上市需要哪些步骤

申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：
 1、拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2、主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。
3、主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。决定推荐的，应出具推荐报告（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容），并向协会报送备案文件。
4、通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

应答时间：2021-08-06，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 
[平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ 
https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

6. 企业上新三板需要做哪些准备工作

　　1、上市前财务准备工作;
　　2、上市前财务尽职调查 、收入及利润确认;
　　3、上市前账务、税务筹划、旧帐清理;
　　4、如何有效募集更多资金;
　　5、如何设计可持续增长的财务业绩模式;
　　6、会计准则与信息披露制度安排;
　　7、企业上市改组中需关注的会计审计问题及解决方案;
　　8、上市过程中的财务筹划与财务分析;
　　9、如何进行企业估值及确定发行价。
　　全案解析上市企业之前的改制重组及公司治理
　　1、企业改制与重组应关注的问题;
　　2、各类企业改制与重组的特点;
　　3、企业改制与发行上市的基本流程及要求;
　　4、公司治理模式、权利分配、部门设置;
　　5、企业商业模式设计与再造;
　　6、决策机制、执行机制、控制监督机制、信息披露机制、协调机制、收入分配机制;
　　7、人员选拔聘用、薪酬设计、激励约束;
　　8、改制重组案例分析。
　　全案解析企业战略投资者的引入
　　1、企业如何与VC沟通;
　　2、商业模式和创新;
　　3、财务预测及企业估值;
　　4、企业融资要点、投资协议条款;
　　5、私募股权投资、股权融资案例探讨;
　　6、企业与风险投资对赌模式分析;
　　7、私募融资案例分析。
　　全案解析上市前的公司治理
　　1、上市工作团队组建;
　　2、股权结构设计 董事会设计;
　　3、上市条件、交易及监管;
　　4、商业模式设计;
　　5、管理层队伍设计。
　　企业上市之前的隐性风险的分析及解决办法模块一：企业上市路径的选择
　　1、不同上市地点对公司的要求比较;
　　2、国内主板上市、创业板上市的路径解析;
　　3、香港主板以及创业板的路径解析;
　　4、美国纳斯达克、纽交所上市的路径解析。
　　上市程序启动阶段
　　1、第三方中介机构的甄别与选择;
　　2、财务顾问、保荐人、会计师;
　　3、 尽职调查;
　　(1)行业与公司竞争力分析;
　　(2)企业经营情况，财务状况;
　　(3)重大合约及法律诉讼事项;
　　(4)项目投资及收购兼并情况;
　　(5)公司发展规划。
　　4、拟定上市方案。
　　改制与重组
　　1、企业改制的设立方式;
　　2、企业改制需要关注的问题。
　　证监会审核中关注焦点以及发审委否决案例
　　1、中国创业板IPO企业被否原因分析;
　　2、中国中小板IPO企业被否原因分析;
　　3、中国主板IPO企业被否原因分析。

7. 公司想要在新三板上市需要什么条件？

新三板上市条件：
( 1）满足新三板存续满两年的条件。（有限公司整体改制可以连续计算）；
( 2）新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必须满足的条件。
( 3）新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；
( 4）新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；
( 5）新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；
( 6）地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。
新三板上市需要满足下列要求：
1.主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。
2.经营年限要求：存续期必须满两年。
3.新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。
4.资产要求：无限制。
5.主营业务要求：主营的业务必须要突出。
6.成长性及创新能力要求：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。

8. 新三板上市前都要筹划些什么内容？

挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：
1、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；
       整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：
     （1）形成清晰的业务发展战略目标；
     （2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；
     （3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；
     （4）产权关系清晰，不存在法律障碍；
     （5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；
     （6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；
     （7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；
     （8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。
      此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。
2、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；
       材料制作阶段的主要工作包括：
     （1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；
     （2）制作挂牌申请文件；
     （3）主办券商内核；
     （4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。
3、第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；
4、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
       登记挂牌阶段主要是挂牌上市审核通过后的工作，主要工作包括：（1）分配股票代码；（2）办理股份登记存管；（3）公司挂牌敲钟。这些工作都会由券商带领企业完成。