证券投资基金管理公司新任董事长取得任职资格前由谁履职?

1. 证券投资基金管理公司新任董事长取得任职资格前由谁履职?

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条　申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；

（二）相关会议的决议；

（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；

（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；

（五）对拟任人的考察意见；

（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；

（七）拟任人基金从业资格证明复印件；

（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；

（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；

（十）中国证监会规定的其他材料。【摘要】
证券投资基金管理公司新任董事长取得任职资格前由谁履职?【提问】
您好，我是百度问答官方合作导师，很荣幸能为您答疑解惑，请您稍等片刻，我会详细分析您的问题给您实时解答，还请您稍后记得给个赞哦，实在非常感谢[期待][期待][作揖][作揖]！！！【回答】
由前任执行董事【回答】
申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条　申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；

（二）相关会议的决议；

（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；

（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；

（五）对拟任人的考察意见；

（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；

（七）拟任人基金从业资格证明复印件；

（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；

（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；

（十）中国证监会规定的其他材料。【回答】
由前任履职的规定在哪里？【提问】
你新开公司，肯定有执行董事的。要交接还没上任，都是由前任交接【回答】
这个我懂，但需要找法律依据【提问】
我记得有规定的，就是一时找不到了【提问】

2. 私募基金经理任职要求

私募基金高管任职需要满足一系列的条件。私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：1、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；2、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；3、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；4、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：（一）个人资格认定申请书；（二）个人基本情况登记表；（三）相关证明材料：1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

3. 证券公司公告显示总经理助理兼基金管理部总经理被免职，由别人主持基金管理部工作，而这个人刚就任总助不

基金管理部的主要职责内容是，负责基金销售业务的整体策略以及增长规划。承担基金产品销售形态的发掘、创新并推动最终的销售结果。所以我觉得免职跟销售业绩有关系。主要是业绩不佳。【摘要】
证券公司公告显示总经理助理兼基金管理部总经理被免职，由别人主持基金管理部工作，而这个人刚就任总助不到半年，就被免了，是什么情况呢，您帮忙分析一下【提问】
基金管理部的主要职责内容是，负责基金销售业务的整体策略以及增长规划。承担基金产品销售形态的发掘、创新并推动最终的销售结果。所以我觉得免职跟销售业绩有关系。主要是业绩不佳。【回答】
有可能是升职副总吗【提问】
是的。拼的是业绩，业绩好，谁都埋没不了。【回答】
只要你的业绩好，你也可以得到提升。【回答】
这种被免职的情况90%不会升职吧【提问】
业绩不是很好【提问】
一旦被免，东山再起基本不可能，除非换东家。【回答】
这个被免的人上任总助不到半年，被免职。这种被免职的情况会不会后续有可能升任副总【提问】
可能性不大。【回答】
一般的操作方式是，一边升一边免。是同时进行的【回答】
那会不会被开掉【提问】
这个情况我你讲几点:不过具有一定职位的人被免职，有两种情况 一是新晋新职位，同时免掉老的职位，老的职位又重新任命了继任者，是大多数的通行做法。二是只发生免职，而没有晋升新职位。这种情况下一般都是不胜任。以后得到重用的可能极低。至于说会不会开除，不一定，要看后续的结果。当事者如果感觉不好意思，或者感觉到没有希望，主动离职的概率很大，有可能正合单位之意。【回答】
如果您对自己在职场上能否胜任工作不肯定，可以再次购买我的咨询服务，我会为您提供性格测试、潜力测试方法，帮您选择最适合您的行业，同时在您找工作的过程中为您提供面试指导等求职跟踪服务，助力您找到最适合自己也最满意的工作。【回答】
明白了，就是说如果是升职的话应该会有升职任命，同时免去旧职务，没有同时任命新职说明只做了免职，之后也不会升职了是吧【提问】
你很聪明！绝大多数都是这样操作的。绝对不会先免职以后，过一段时间再任命其他人。即使有这样的事发生，也是上级都已经安排好了，只是差一个准确的时机公布而己。【回答】

4. 基金经理和投资经理有什么不同

投资经理分析经济形势，设计投资项目。优秀的投资者要有敏锐的洞察力以及较强的风险控制能力，将风险降到最低，确保回报最大。 并不仅仅局限于基金的范畴，可以存在于基金、证券业、金融各个行业。
基金经理则是证券业的一个职位。每种基金均由一个经理或一组经理去负责决定该基金的组合和投资策略。投资组合是按照基金说明书的投资目标去选择，以及由该基金经理之投资策略去决定。

5. 基金公司的基金基金经理能否在任职期间兼任市场部总监？ 最好有相应的法律依据~

1、基金经理、市场总监都是工作量、工作难度极大的工作岗位，要求投入的精力、时间、体力都很大，仅一项工作就可以占有一个人的全部精力了，基本不可能兼职。
2、一个称职的基金经理，每天要阅读大量的上市公司信息、宏观市场报告，还要做好行业和个股分析，根据市场变化做好投资策略、投资计划，还要实地考察上市公司等。而一个市场总监要制定公司市场营销策划策略，做好公关、媒体、营销推广等工作的计划。如果说，基金经理还要兼市场总监，基本上投资就没有时间了。因为投资判断是否准确，基本上与是否用功、用心成正比的。

6. 私募基金一般有董事长这个职务么

有的

实行私募投资基金管理人分类公示的具体方案（征求意见稿）


一、分类公示的范围
（一）管理基金规模较大的管理人公示
管理基金规模以管理人在登记备案系统中填报的实缴规模为准。根据私募基金管理人的不同类型，选取不同的划分标准：
1、私募证券基金管理人分为 50 亿元以上、20-50 亿元、10-20 亿元三个规模较大的区间。
2、私募股权基金管理人分为 100 亿元以上、50-100 亿元、20-50 亿元三个规模较大的区间。
3、创业投资基金管理人分为 10 亿元以上、5-10 亿元、2-5 亿元三个规模较大的
区间。
4、其他私募基金管理人分为 10 亿元以上、5-10 亿元、2-5 亿元三个规模较大的区间。
此类公示将按季度进行定期更新。公示内容包括管理人名称、登记编号和登记时间。区间内按照登记编号顺序排列。鉴于可能有个别机构不愿意公示其所管理基金规模的情况，该类公示将明确备注“基于充分尊重当事人的意愿，部分管理基金规模较大的管理人未在此类公示中”。对于基金产品跨类的私募基金管理人，根据所管理的不同类型基金的实缴规模分别统计。
（二）运作不规范及有诚信问题的管理人公示
1、未依法依规登记备案对于通过投诉等线索发现的未申请登记备案的私募基金
管理机构和私募基金产品，经核实，对该类机构进行公示。公示内容为私募基金管理机构名称、注册地、私募基金产品名称。
2、相关主体存在不良诚信记录对于私募基金管理人、其实际控制人及其法定代表人和
高管人员存在违法违规行为受到处罚的，协会将对此类机构进行公示。公示内容包括受处罚的主体名称或自然人姓名及职务、所在私募基金管理人名称、登记编号及成立时间。
3、虚假填报或故意遗漏重要信息对于在登记备案中发现私募基金管理人存在虚假填报或
故意遗漏重要信息的，协会将对此类机构进行公示。公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、成立时间以及虚假填报或故意遗漏重要信息的简要情形。
（三）提示类公示
1、管理基金规模为零公示内容包括私募基金管理人的名称、登记编号、登记时间以及成立时间。
2、实缴资本低于注册资本 25%或低于 100 万元公示内容包括私募基金管理人的名称、登记编号、登记时间、实缴资本数额以及占注册资本的比例。
以上运作不规范及提示类公示均采取动态管理，根据登记备案系统数据及时进行更新。
二、对分类公示信息异议的处理
（一）当事人不愿意进行公示或对公示信息有异议
1、对于属于管理基金规模较大公示情形的，进行情况核实，如无其他违法违规行为，则做好说明解释工作，充分尊重当事人的意愿，不予公示。
2、对于属于运作不规范以及提示类公示的，强制公示，并进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。
（二）社会公众对公示信息有异议对于此类异议，协会将进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。

7. 公募基金分公司总经理任职资格有哪些

2004年10月1日开始实施的任职管理办法，对证券投资基金高管的任职条件、行为规范、监督管理、法律责任等进行了规范。其中第六条列出了申请高管的五个任职资格条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。【摘要】
公募基金分公司总经理任职资格有哪些【提问】
2004年10月1日开始实施的任职管理办法，对证券投资基金高管的任职条件、行为规范、监督管理、法律责任等进行了规范。其中第六条列出了申请高管的五个任职资格条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。【回答】
【回答】

8. 基金经理和投资经理有什么不同

负责投资项目的市场调研、数据收集和可行性分析。投资经理的工作很杂，还会做编制投资调研报告、可行性研究报告及框架协议相关内容，并拟订项目实施计划和行动方案，参与谈判投资项目，建立并保持与合作伙伴，主管部门和潜在客户的良好的业务关系，参与直接或间接管理投资项目，监控和分析投资项目的经营管理，并及时提出业务拓展和管理改进的建议。投资经理主要是运用理财产品进行现金管理、固定收益等领域的投资建议，为客户提供投资管理服务的业务人员。职业其他名称还有债券投资经理、权益型投资经理、债券市场投资经理。