自考本科文凭可不可以申请证券投资咨询业务执业证书？

1. 自考本科文凭可不可以申请证券投资咨询业务执业证书？

　　自考本科文凭可以申请证券投资咨询业务执业证书。
　　证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。


　　证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
　　一、行政许可事项
　　证券投资咨询业务资格的初步审核
　　二、审核依据
　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
　　三、条件
　　中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会要求的其他条件。
　　四、程序
　　申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
　　五、申请材料及要求
　　申请者应提交以下材料：
　　申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会要求报送的其他材料。 　申报材料报送要求：
　　申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
　　

2. 函授本科不可以考哪些资格证

1、你说的函授本科也就是成人高考或者远程教育，这两种学历都是国家承认的学历，学信网可查的，你是要考取国家资格证书的话，除了学历，还需要一些其他的证书辅助。2、你可以考各种资格认证，人力资源管理师，造价师，监理师，建造师等各种证书等等都是可以的，但是根据不同的证书需要的辅助证书也是不一样，你还是要具体的去了解，因为不知道你要考哪个资格证书。【摘要】
函授本科不可以考哪些资格证【提问】
1、你说的函授本科也就是成人高考或者远程教育，这两种学历都是国家承认的学历，学信网可查的，你是要考取国家资格证书的话，除了学历，还需要一些其他的证书辅助。2、你可以考各种资格认证，人力资源管理师，造价师，监理师，建造师等各种证书等等都是可以的，但是根据不同的证书需要的辅助证书也是不一样，你还是要具体的去了解，因为不知道你要考哪个资格证书。【回答】
基本都是可以的【回答】
那特级证书需要什么证辅助呢？【提问】
挺岗教师【提问】
特级证书的话一般对于工作年限有关系【回答】
这个是评定的哦，不是考出来的【回答】
[比心][吃鲸]【回答】
中专生可以直接报读函授专套本吗？【提问】
这边的专套本是大专加本科吧【回答】
嗯嗯，是的【提问】
可以的【回答】
[比心][大笑]【回答】
麻烦给个赞哦【回答】
好的，谢谢【提问】
好的，谢谢【提问】

3. 成人高考的证书可以参加证券从业考试吗

同学你好，很高兴为您解答！

　　一、报名条件

　　（一）报名截止日年满18周岁；

　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

　　（三）具有完全民事行为能力。

　　二、报名方式

　　（一）报名原则

　　报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

　　1、每位考生每个考试日限报二个科目。

　　2、同一考试日只能选择一个考点报考。

　　3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。

　　4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前（具体日期详见考试预约窗口）可选择退考（退考流程参见《证券业从业人员资格预约式考试规则》）。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

　　5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

　　6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

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