单一基金核算备案失败

1. 单一基金核算备案失败

可以理解为：单一基金核算备案失败，怎么办？1、审核通不过原因之一：上传投资者明细表且加盖私募基金管理者公章；解决方法：投资人明细包括姓名、机构名称、序号、身份证件号码，实缴金额，认缴金额，汇总金额。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。2、审核通不过原因之二：请管理人员出具私募基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明；解决方法：管理人应如实出具上述说明，签章确认并上传至其他问题处。3、审核通不过原因之三：请正确填写私募基金公司全称；解决方法：私募基公司金全称应该与合同中的名称要一致。4、审核通不过原因之四：若私募基金产品没有托管，需上传所有投资者签署的无托管协议。解决方法：在管理者认为需要说明的其他问题里说明，合同中明确本产品无托管及保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节，同时上传所有投资者签署的无托管协议，无托管协议中明确说明“本基金无托管”。知识特长：私募基金没有备案的法律后果有：1、面临行政处罚的法律风险。私募基金未备案，私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚。2、不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。私募投资基金如未经登记备案，将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。【法律依据】《证券投资基金法》第九十四条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。