基金销售人员从业考试的考试大纲

1. 基金销售人员从业考试的考试大纲

2013年1月份基金销售人员从业考试使用2012年考试大纲。 证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，了解我国证券市场的发展和对外开放。掌握股票的定义、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。掌握金融衍生工具的概念和特征；了解我国主要金融衍生工具的类型和功能。掌握证券发行市场的定义和构成；了解我国证券发行制度和发行方式。熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；了解证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；了解我国的场外市场；了解股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。了解基金销售主体的变化。熟悉基金的法律形式与运作方式。熟悉各种类型基金的概念与特点。了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。证券投资基金的运作熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。掌握封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用。熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项支付；掌握开放式基金的收费模式；掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方式。了解ETF、LOF份额的募集认购方式，掌握ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。掌握QDII基金申购与赎回的规定。熟悉基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。掌握基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。掌握基金资产估值的概念。熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。了解基金会计核算的概念。掌握基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。了解基金管理人、托管人的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。了解基金信息披露的分类和基本原则，了解基金信息披露的一般规定。了解基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。了解基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。了解基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。证券投资基金的销售掌握基金营销的含义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。熟悉建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基金销售的风险防范措施。证券投资基金的分析与评价掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率及其他收益率计算指标的概念和含义。掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。了解基金评级的原理及方法，掌握基金评级的运用及局限性。证券投资基金销售的适用性掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。基金销售的规范熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；掌握基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，掌握基金销售机构内部控制体系建设的基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。

2. 基金销售人员从业考试的介绍

基金销售人员从业考试由中国证券业协会于2008年9月举行了首次考试。它主要考查证券基础知识、证券投资基金基本理论与运作实务、证券投资基金监管法律法规及基金销售人员行为规范等方面的内容，对规范基金销售人员的行为、提高基金销售人员的专业水平具有十分重要的意义。基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。基金销售人员从业考试成绩长年有效；已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。

3. 基金销售人员从业考试的考试时间

2012年基金销售人员从业考试报名、考试时间、考试地点网上报名时间：2012年11月22日至2012年12月15日考试时间：2013年1月20日考试地点：考试将在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨、芜湖、蚌埠、漳州、张掖、湛江、桂林、三亚、唐山、开封、洛阳、齐齐哈尔、宜昌、襄樊、张家界、衡阳、通化、徐州、无锡、赣州、锦州、包头、潍坊、大同、宝鸡、绵阳、曲靖、绍兴、嘉兴、涪陵、安庆、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、张家口、平顶山、新乡、佳木斯、荆州、湘潭、吉林市、常州、盐城、上饶、盘锦、赤峰、临沂、临汾、延安、南充、大理、金华、万州、阜阳、马鞍山、酒泉、庆阳、江门、汕头、河池、梧州、驻马店、牡丹江、七台河、荆门、黄冈、怀化、永州、南通、泰州、宜春、营口、通辽、鄂尔多斯、济宁、长治、汉中、咸阳、泸州、西昌、台州、舟山、乌鲁木齐、阿克苏、奎屯等128个城市同时举行。考生可选择以上任一个城市参加考试。考试科目为“基金销售基础”一科。

4. 基金销售人员从业考试的报名条件

报名参加基金销售人员从业考试，须同时满足以下三个条件：1．报名截止日年满18周岁；2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；3．具有完全民事行为能力。

5. 基金销售人员从业什么时候考试?

2020年基金从业人员资格考试时间全年共7次，由4次预约式考试（3月28日、5月23日、6月20日和10月24日）和3次全国统一考试（4月25日-26日、9月19日-20日和11月28日-29日）组成。
报名官网：中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）
报名入口：http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm
考试科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》
[ 科目搭配? ]
参加考试的人员通过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
1、公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员，需通过科目一和科目二。
2、私募基金管理人的从业人员需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。
3、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，需通过科目一和科目二、或科目一和科目三。考生可根据需要选择参考科目。
报名方式：网上报名
报名费用：65元/科
考试形式：闭卷、机考
环球青藤友情提示:以上就是[ 基金销售人员从业什么时候考试? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

6. 基金销售基础考试辅导习题集的介绍

《基金销售基础考试辅导习题集》一书由许国庆著，于2008年由中信出版社出版发行，该书根据中国证券业协会2008年6月编写的证券投资基金销售人员从业考试辅导教材《证券投资基金销售基础知识》编写而成，旨在帮助考生在短时间内理解知识要点、加深记忆、熟悉题型，提高考试成功率。习题集包括中国证券业协会从业资格考试常用的单选、不定项和判断三种题型，每章配有知识要点提示，并在最后附有一套模拟试题，供考生模拟测试、自我检验。

7. 基金销售人员的规定有哪些

您好，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。那么对于基金销售人员的规定有哪些呢?下面一起来看看吧!\x0d\x0a　　1、基金销售人员从业资格的要求\x0d\x0a　　在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。\x0d\x0a　　从事证券业务的专业人员包括：(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。\x0d\x0a　　2、基金销售人员从业资格的取得与管理\x0d\x0a　　(1)基金从业人员资格的取得\x0d\x0a　　基金销售人员须通过参加基金从业人员资格考试取得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与《证券投资基金基础知识》，教材为《证券投资基金》上册与下册，只有两个科目都通过才能取得基金从业资格证。\x0d\x0a　　(2)基金销售从业人员的资格管理\x0d\x0a　　①通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的条件，可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。\x0d\x0a　　②中国证券业协会建立了从业人员资格管理数据库，对所有取得通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。\x0d\x0a　　③按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加规定学时的后续职业培训，以提高从业人员的职业道德和专业素质。\x0d\x0a　　(3)从业人员诚信信息管理\x0d\x0a　　诚信信息记录的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四方面的内容。\x0d\x0a　　3、基金销售人员行为的合规监管\x0d\x0a　　基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。\x0d\x0a　　4、基金销售人员的内部管理\x0d\x0a　　(1)基金销售人员的组织管理\x0d\x0a　　销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优的组织结构并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调发展。\x0d\x0a　　(2)基金销售人员的行为监督\x0d\x0a　　对于基金销售人员的行为监督须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理。基金销售人员作为专业人员，应当具备从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技能，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、诚实守信。\x0d\x0a　　(3)基金销售人员的培训\x0d\x0a　　基金销售人员的培训主要包括：专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训。

8. 基金销售人员的规定有哪些？

您好，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。那么对于基金销售人员的规定有哪些呢?下面一起来看看吧!
　　1、基金销售人员从业资格的要求
　　在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。
　　从事证券业务的专业人员包括：(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。
　　2、基金销售人员从业资格的取得与管理
　　(1)基金从业人员资格的取得
　　基金销售人员须通过参加基金从业人员资格考试取得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与《证券投资基金基础知识》，教材为《证券投资基金》上册与下册，只有两个科目都通过才能取得基金从业资格证。
　　(2)基金销售从业人员的资格管理
　　①通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的条件，可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
　　②中国证券业协会建立了从业人员资格管理数据库，对所有取得通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。
　　③按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加规定学时的后续职业培训，以提高从业人员的职业道德和专业素质。
　　(3)从业人员诚信信息管理
　　诚信信息记录的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四方面的内容。
　　3、基金销售人员行为的合规监管
　　基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。
　　4、基金销售人员的内部管理
　　(1)基金销售人员的组织管理
　　销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优的组织结构并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调发展。
　　(2)基金销售人员的行为监督
　　对于基金销售人员的行为监督须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理。基金销售人员作为专业人员，应当具备从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技能，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、诚实守信。
　　(3)基金销售人员的培训
　　基金销售人员的培训主要包括：专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训。