德邦基金管理有限公司的公司概况

1. 德邦基金管理有限公司的公司概况

2012年9月25日公司旗下第一只公募基金——德邦优化配置股票型证券投资基金正式成立，由此揭开了公司资产管理的全新篇章。在大力发展公募业务的同时，公司还陆续成立了包括权益类、固定收益类等在内的各大资产类别的特定资产管理产品，不仅为投资者带来了较为满意的回报，也为刚刚成立的德邦基金“专项子公司”——德邦创新资本有限公司的发展奠定了基础。

2. 德邦基金管理有限公司的旗下基金

 基金名称：德邦优化配置股票基金代码：770001基金类型：契约型开放式基金经理：白仲光托管银行：交通银行股份有限公司成立日期：2012年9月25日投资目标：基金为股票型证券投资基金，依靠对宏观经济周期的判断，结合数量化投资模型，优化配置基金资产于各类风险资产，并同时精选个股与个券，通过上述积极的组合管理投资策略，力求实现基金资产超越业绩比较基准的长期稳定增值。投资策略：自上而下的投资策略，通过对经济周期、行业特征与公司价值等宏观、中观、微观层面的信息进行全面分析，调整投资组合配置。投资范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%—95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，并计入股票投资比例；债券及其它短期金融工具投资比例为基金资产的0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。业绩比较基准：沪深300指数收益率×95% + 银行活期存款税后利率×5%风险收益特征：本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金名称：德邦德信中高企债基金代码：167701基金类型：结构型基金经理：侯慧娣何晶托管银行：交通银行股份有限公司成立日期：2013年4月25日投资目标：本基金为债券型指数证券投资基金，通过数量化的风险管理手段优选指数成份券、备选成分券及样本外债券，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪误差的最小化。投资策略：主要采取抽样复制法构建基金债券投资组合，并根据标的指数的成分债券及其权重的变动进行相应的调整。投资范围：本基金的投资范围为主要投资于债券，包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。此外，本基金也可投资于银行定期存款、通知存款、大额存单等具有良好流动性的货币市场工具。本基金不投资股票（含一级市场新股申购）、权证和可转换公司债券（不含可分离交易可转债的纯债部分）。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的90%。其中，投资于标的指数成份券及备选成份券的比例不低于债券资产净值的80%。为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于中国证监会允许基金投资的其他金融工具。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。业绩比较基准：中证1-7年中高收益企债指数×90%+银行活期存款利率（税后）×10%风险收益特征：从两类份额看，德信A持有人的年化约定收益率为一年期定期存款利率+1.20%，德信B获得剩余收益。德邦德利货币市场基金 基金名称：德邦优化配置股票基金代码：A类：000300 B类：000301基金类型：契约型开放式基金经理：侯慧娣 何晶托管银行：中国民生银行股份有限公司成立日期：2013年9月16日投资目标：在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力求实现超过业绩比较基准的投资回报。投资策略：本基金在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内外宏观经济运行、金融市场运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线形态等各方面的分析，合理安排组合期限结构，积极选择投资工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。投资范围：本基金投资于以下金融工具：1、现金；2、通知存款；3、1 年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单；4、短期融资券；5、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券；6、期限在1 年以内（含1 年）的债券回购；7、期限在1 年以内（含1 年）的中央银行票据；8、剩余期限在397 天以内（含397 天）的资产支持证券；9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。业绩比较基准：七天通知存款利率（税后）风险收益特征：本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。份额分类：本基金分为A类份额和B类份额，两类基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，分别单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。

3. 德邦基金管理有限公司的大事记

2011年8月 迁入新办公地：上海市虹口区吴淞路218号 35层2012年2月27日 德邦基金获得证监会准予设立申请批复，同时获批特定客户资产管理业务资格（即专户资格） 2012年4月9日 德邦基金管理有限公司正式公告成立2012年9月10日 德邦基金创新定制指数中证 1-7 年中高收益企债指数正式发布2012年9月25日 德邦优化配置股票型证券投资基金基金合同生效（770001）2012年10月22日 德邦基金首只混合型专户特定资产管理合同生效2012年10月31日 德邦基金首只债券型专户特定资产管理合同生效2012年11月16日 德邦基金荣获第八届中国证券市场年会金算盘稳健 成长奖2012年12月31日 德邦基金荣获中金在线2012年度财经排行榜评选活动最佳创新基金公司2013年2月7日 德邦基金获得证监会核准设立子公司批复2013年3月12日 德邦创新资本有限责任公司正式公告成立 2013年4月25日 德邦德信中证中高收益企债指数分级基金基金合同生效（167701）2013年9月16日 德邦德利货币市场基金基金合同生效（000300）2013年11月1日 德邦基金淘宝店正式成立运营

4. 德邦基金管理有限公司的投研团队

德邦基金投研团队均具有硕士以上学历，有丰富的金融行业从业经验。其中具10年以上从业经历者为25%；具有2年以上从业经历者为83%。 白仲光白仲光先生，曾任长盛基金管理有限公司研究员、高级金融工程师、金融工程部及量化投资部总监、公司投资决策委员会成员，2006年至2011年期间担任长盛中证100指数证券投资基金基金经理。白仲光先生具有10年以上证券研究投资管理经验，未出现法律法规规定不得担任基金经理的情形。何晶何晶先生，哥伦比亚大学硕士。曾任职江海证券数量分析师、东证期货数量研究员、TNT数据库分析师、奥瑞高市场研究公司市场研究员，现任德邦基金管理有限公司高级数量分析师。具有3年以上证券投资管理经历。侯慧娣侯慧娣女士，2006年7月至2008年10月在世商软件（上海）有限公司从事债券投资组合风险量化分析、利率互换定价研究、债券估值定价分析工具研究等；2009年12月至2012年9月在国信证券股份有限公司经济研究所从事固定收益分析、债券基金资产配置与归因分析、固定收益产品发展研究、可转债投资策略研究；2012年9月至今在德邦基金管理有限公司从事固定收益投资策略分析。

5. 德邦证券股份有限公司的公司简介

德邦证券股份有限公司（简称德邦证券）是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为23亿元人民币，2015年获评证监会证券公司分类评价A类券商。德邦证券旗下控股公司包括德邦基金管理有限公司、中州期货有限公司、德邦星盛资本管理有限公司、德邦星睿投资管理有限公司等。德邦证券是中国证监会批准的全国首批保荐机构之一，也是全国首批证券发行询价机构之一，公司拥有开放式证券投资基金代销业务、权证交易资格和结算、互联网证券业务试点等业务资格，致力于为广大客户提供投资、融资等全面、专业的金融服务。目前，德邦证券已顺利通过客户交易结算资金独立存管的验收，并成为中国证券业协会批准的45家股权分置改革试点保荐机构之一。作为较早获批“互联网证券业务试点资格”的券商，德邦证券积极探索互联网金融业务，与支付宝等BAT平台开展业务对接，尝试在其海量流量优势和德邦的专业化特色化服务能力之间找到有效的结合点，为互联网用户提供全方位的产品与服务。此外，德邦证券还以“中国好投资”项目为载体，探索MOM（管理人的管理人）基金管理人孵化平台这一创新性的互联网资产管理模式，并在互联网众筹等互联网金融领域开展了前沿性实践。

6. 德邦证券股份有限公司的介绍

德邦证券股份有限公司（简称德邦证券）是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司,公司注册资本金为23亿元人民币，2015年获评证监会证券公司分类评价A类券商。德邦证券是中国证监会批准的全国首批保荐机构之一，也是全国首批证券发行询价机构之一，公司目前拥有开放式证券投资基金代销业务资格、权证交易资格和结算资格。已顺利通过客户交易结算资金独立存管的验收，并成为中国证券业协会批准的45家股权分置改革试点保荐机构之一。

7. 德邦基金管理有限公司的股东介绍

德邦基金管理有限公司由德邦证券有限责任公司、西子联合控股有限公司和浙江省土产畜产进出口集团有限公司共同组建，其中德邦证券有限责任公司持股49%，西子联合控股有限公司持股31%，浙江省土产畜产进出口集团有限公司持股20%。