投机倒把行政处罚暂行条例的内容

1. 投机倒把行政处罚暂行条例的内容

第一条 为了加强对经济活动的监督管理，保护合法经营和正当竞争，制裁投机倒把活动，保障经济体制改革的顺利进行，制定本条例。第二条 投机倒把行为由工商行政管理机关依照本条例规定予以处罚；情节严重，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第三条 以牟取非法利润为目的，违反国家法规和政策，扰乱社会主义经济秩序的下列行为，属于投机倒把行为：（一）倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品的；（二）从零售商品或者其他渠道套购紧俏商品，就地加价倒卖的；（三）倒卖国家计划供应物资票证，倒卖发票、批件、许可证、执照、提货凭证、有价证券的；（四）倒卖文物、金银（包括金银制品）、外汇的；（五）倒卖经济合同，利用经济合同或者其他手段骗买骗卖的；（六）制造、推销冒牌商品、假商品、劣质商品，坑害消费者，或者掺杂使假、偷工减料情节严重的；（七）印制、销售、传播非法出版物（包括录音录像制品），获得非法利润的；（八）为投机倒把活动提供货源、支票、现金、银行帐户以及其他方便条件，或者代出证明、发票，代订合同的；（九）利用报销凭证弄虚作假，进行不正当经营的；（十）垄断货源、欺行霸市、哄抬物价、扰乱市场的；（十一）其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为。前款第（十一）项行为，由省级以上工商行政管理机关根据国家法规和政策认定。第四条 工商行政管理机关查处投机倒把活动时，可以行使下列职权：（一）询问投机倒把行为人、嫌疑人和证人；（二）检查投机倒把行为人的财物，其中用于投机倒把的可以扣留；（三）调查投机倒把行为和与之有关的活动；（四）查阅、复制、扣留与投机倒把活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电和其他资料。第五条 工商行政管理机关在查处投机倒把活动时，投机倒把行为人、嫌疑人或者与投机倒把活动有牵连的单位和个人，必须如实交待、提供情况。第六条 经省级人民政府批准，工商行政管理机关可以会同公安机关在车站、码头以及交通要道设立检查站。第七条 对投机倒把行为人的托运物资，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以扣留，有关运输部门应当协助办理。对投机倒把行为人的银行存款，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以按照规定程序通知其开户银行暂停支付。第八条 工商行政管理机关依法行使职权，不受非法干预。拒绝、阻碍工商行政管理工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九条 对投机倒把行为的行政处罚包括：（一）通报批评；（二）限价出售商品；（三）强制收购商品；（四）没收非法所得；（五）没收用于投机倒把的物资；（六）没收销货款；（七）罚款；（八）责令停业整顿；（九）吊销营业执照。以上处罚，可以并处。第十条 个人从事投机倒把的，处罚个人。两人或者两人以上共同从事投机倒把的，区别情节，分别处罚。单位从事投机倒把的，处罚单位并追究主管人员和直接责任人员的责任。国家工作人员利用职务之便从事投机倒把的，从重处罚。第十一条 被处罚人对工商行政管理机关的处罚决定不服的，可以在收到处罚通知之日起十五日内向上一级工商行政管理机关申请复议。上一级工商行政管理机关应当在收到复议申请之日起三十日内作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起十五日内向人民法院起诉。第十二条 工商行政管理机关的处罚决定生效后，被处罚的单位和个体工商户拒绝缴纳罚没款的，工商行政管理机关可以将扣留的物资变价抵缴，也可以经县级以上工商行政管理局局长批准，按照有关规定通知其开户银行从其存款中划拨。对个人拒绝缴纳罚没款的，可以将扣留的物资变价抵缴，也可以通知其所在单位从个人工薪收入中扣缴。第十三条 工商行政管理机关在查处投机倒把工作中，应当坚持实事求是，贯彻群众路线，加强综合治理，严格依法办事。第十四条 工商行政管理工作人员滥用职权、乱扣乱罚，敲诈勒索、故意刁难，徇私舞弊、贪污受贿，或者玩忽职守、放纵投机倒把的，依照国家有关规定给予处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第十五条 工商行政管理机关对检举或者协助查获投机倒把的有功单位和人员，依照国家有关规定给予奖励并负责保密。第十六条 本条例由国家工商行政管理局负责解释；施行细则由国家工商行政管理局制订，报国务院批准。第十七条 本条例自发布之日起施行。附1:1990年8月9日国务院批准 1990年8月17日国家工商行政管理局令第3号发布第一条 根据《投机倒把行政处罚暂行条例》（以下简称《条例》）第十六条的规定，制定本施行细则。第二条 《条例》第三条第一款第（一）项所指“倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品的”行为包括：（一）倒卖国家指令性计划分配物资的；（二）倒卖走私物品、特许减免税进口物品的；(三)倒卖爆破器材、麻醉药品、毒性药品、精神药品或者放射性药品的；（四）倒卖国家规定的专营或者专卖物资、物品的；（五）非经营单位和个人倒卖重要生产资料或者紧俏耐用消费品的；（六）经营单位就地转手倒卖重要生产资料或者紧俏耐用消费品的。第三条 《条例》第三条第一款第（三）项中的“国家计划供应物资票证”包括粮票、柴油票、汽油票等；“批件”包括国家主管部门有关物资调拨、分配、进出口的批文（件）以及物资供应指标、运输工具指标等；“执照”包括营业执照等。第四条 《条例》第三条第一款第（五）项中的“倒卖经济合同”是指非法将经济合同文本作为标的物进行交易的行为；“利用经济合同骗买骗卖”是指以欺骗手段签订合同（协议），骗取财物的行为；“利用其他手段骗买骗卖”是指用预售、代购商品等名义骗取财物的行为。第五条 《条例》第三条第一款第（六）项中的“推销”包括出售或者倒卖；“冒牌商品”是指假冒他人产品的产地、厂名或者代号的商品；“假商品”是指商品名称与商品质地不符，以假充真的商品；“劣质商品”是指主要指标不符合标准，影响正常使用的商品。第六条 《条例》第三条第一款第（七）项中的“非法出版物”是指未经国家批准的单位和个人印制发行的图书、报刊、录音录像制品，以及经国家批准的出版单位和印刷（装订）厂委印、承印、翻录的属于新闻出版署、广播电影电视部公布的非法出版物目录所列的出版物。第七条 《条例》第三条第一款第（九）项中的“利用报销凭证弄虚作假”是指在经营活动中违反国家规定使用发票、收据等报销凭证，或者利用虚假的发票、收据等作为报销凭证非法牟利的行为。第八条 《条例》第三条第一款第（十一）项所指的行为是指该条第一款第（一）至第（十）项没有包括，其性质和危害程度与前十项行为相当的行为。省、自治区、直辖市工商行政管理局认定前款行为时，应当同时报国家工商行政管理局备案；国家工商行政管理局认为认定有误的，有权予以变更或者撤销。第九条 对投机倒把行为的查处，由主要行为地或者行为人所在地的工商行政管理机关负责；两个以上工商行政管理机关都有权查处的，由先查获的工商行政管理机关负责；管辖权发生争议的，由各方共同上级工商行政管理机关指定管辖。第十条 工商行政管理机关有权询问投机倒把行为人、嫌疑人和证人。询问时可以通知被询问人到指定地点进行。工商行政管理机关有权检查投机倒把行为人的财物，其中用于投机倒把的可以扣留；扣留财物时，应当办理扣留手续。对投机倒把行为人交代的家存或者寄存的违法财物，应当会同当地有关部门着其取出，并办理扣留手续。第十一条 工商行政管理机关需要在车站、码头设立检查站的，应当报经省、自治区、直辖市人民政府批准。需要在交通要道进行检查的，可派人参加公安机关的检查站进行工作；没有公安检查站又确需进行检查的，经公安机关批准可设立检查站。第十二条 工商行政管理机关在扣留投机倒把行为人托运的物资时，应当经县级以上工商行政管理局局长批准，填写扣留通知书，通知有关运输部门协助办理，并书面通知行为人。第十三条 对投机倒把行为人的银行存款和往来款项，经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以凭批准文件向银行查询。对投机倒把行为人的银行存款，必要时经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以书面通知其开户银行暂停支付。暂停支付的数额不得超过违法金额的数额。暂停支付的时间不得超过三个月。第十四条 工商行政管理机关工作人员依法查处投机倒把行为时，有关部门应当予以配合。第十五条 对投机倒把行为，工商行政管理机关应当视情节给予以下处罚：（一）属于本施行细则第二条第（一）项所指行为的，强制收购物资，没收非法所得，没收物资，处物资等值20%以下的罚款；（二）属于本施行细则第二条第（二）项或者第（四）项所指行为的，没收物品，没收销货款，处物品等值20%以下的罚款；（三）属于本施行细则第二条第（三）项所指行为的，没收物品，没收销货款，处三万元以下的罚款；（四）属于本施行细则第二条第（五）项或者第（六）项所指行为的，限价出售物品，强制收购物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，处物品等值20%以下的罚款；（五）属于《条例》第三条第一款第（二）项所指行为的，限价出售商品，强制收购商品，没收非法所得，没收商品，处商品等值20%以下的罚款；（六）属于《条例》第三条第一款第（三）项所指行为的，没收票、证、券，没收销售款，处三万元以下的罚款；（七）属于《条例》第三条第一款第（四）项所指行为，倒卖文物、金银（包括金银制品）的，没收物品，没收销货款，处物品等值以下的罚款；倒卖外汇的，强制收兑外汇，没收非法所得，处外汇等值以下的罚款；(八)属于《条例》第三条第一款第（五）项所指行为，“倒卖经济合同”的，没收非法所得，处三万元以下的罚款；“骗买骗卖”的，责令退回所骗财物，处五万元以下的罚款；（九）属于《条例》第三条第一款第（六）项所指行为的，限价出售物品，没收非法所得，没收物品，没收销货款，处非法所得两倍以下或者经营额20%以下的罚款；对未取得非法所得的，处十万元以下的罚款；（十）属于《条例》第三条第一款第（七）项所指行为的，没收非法所得，没收物品，处非法出版物总定价五倍以下的罚款；（十一）属于《条例》第三条第一款第（八）、（九）或者（十）项所指行为的，没收非法所得，没收物品，处五万元以下的罚款；（十二）属于《条例》第三条第一款第（十一）项所指行为的，由认定机关比照以上各项最相类似的规定处罚。前款各项所规定的处罚，可以单处或者并处。对投机倒把行为，工商行政管理机关除按前两款规定处罚外，还可视情节给予通报批评、责令停业整顿、吊销营业执照的处罚。第十六条 企业、事业单位、机关、社会团体从事投机倒把的，工商行政管理机关除依法处罚单位外，对主管人员和直接责任人员，还应视其情节，分别给予一千元以下的罚款，并建议有关部门给予行政处分。第十七条 投机倒把情节轻微或者行为人主动交代、检举立功的，可以从轻或者免予处罚。第十八条 对投机倒把行为的处罚，应当由县级以上工商行政管理机关制作书面处罚决定书，送达被处罚人。确实无法送达的，应当予以公告。第十九条 被处罚人不服处罚决定，可以向作出处罚决定的工商行政管理机关的上一级工商行政管理机关申请复议；申请复议应当递交复议申请书，并送交作出处罚决定的工商行政管理机关。复议机关应当按规定进行复议并制作复议决定书送达被处罚人。因特殊情况不能按期作出复议决定的，经复议机关的局长批准，可以适当延期，但延长期最长不得超过三十日，并应及时通知被处罚人。第二十条 被处罚人不服复议决定或者复议机关逾期不作决定的，被处罚人可以依法向人民法院起诉。工商行政管理机关接到人民法院的应诉通知后，应当依法应诉。第二十一条 被处罚人在规定期限内未提出复议申请，处罚决定生效。工商行政管理机关的复议决定书送达被处罚人之日起，复议决定生效。第二十二条 处罚决定或者复议决定一经生效，被处罚人应当在工商行政管理机关的处罚决定或者复议决定规定的期限内缴清罚没款。被处罚的单位和个体工商户拒绝缴纳罚没款的，工商行政管理机关可以将扣留的物资变价抵缴，也可以经县级以上工商行政管理局局长批准，按照有关规定通知其开户银行从其存款中划拨，或者依法申请人民法院强制执行。个人拒绝缴纳罚没款的，工商行政管理机关可以将扣留的物资变价抵缴，也可以通知其所在单位从其个人工薪中扣缴，或者依法申请人民法院强制执行。第二十三条 国家工商行政管理局对各级工商行政管理机关处理或者复议的案件，上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关处理或者复议的案件，发现确有错误的，有权予以纠正，下级工商行政管理机关必须执行。第二十四条 对情节严重，构成犯罪的投机倒把行为，工商行政管理机关除依法进行行政处罚外，应当按照有关规定移交司法机关追究刑事责任。第二十五条 本施行细则由国家工商行政管理局负责解释。第二十六条 本施行细则自发布之日起施行。附2:国家工商行政管理局关于《投机倒把行政处罚暂行条例》适用问题的答复1999-3-16国家工商行政管理局关于《投机倒把行政处罚暂行条例》适用问题的答复##**工商法字[1999]第56号四川省工商行政管理局：你局《关于〈投机倒把行政处罚暂行条例〉适用的请示》（川工商[1998]219号）收悉。现答复如下：《投机倒把行政处罚暂行条例》是1987年9月17日由国务院发布的行政法规。它对于打击经济违法行为，维护经济秩序，起到了十分重要的作用。中国《刑法》修订后，国务院法制办公室曾明确答复我局，《投机倒把行政处罚暂行条例》在国务院明令废止以前，仍然有效。有关单位若仍有疑问，可转告其按规定程序向国务院请示。一九九九年三月十六日据新华社报道，国务院于23日公布了《国务院关于废止部分行政法规的决定》，92件行政法规被废止和宣布失效。经过历时近一年的对现行行政法规规章的全面清理，在655件现行行政法规中，有49件行政法规的内容已被新制定的法律、行政法规代替，明令废止，如《铁路留用土地办法》、《企业职工奖惩条例》等；43件行政法规的适用期已过，或者调整对象已消失，实际上已不再实施，宣布失效，如《文物特许出口管理试行办法》、《筵席税暂行条例》、《投机倒把行政处罚暂行条例》等《投机倒把行政处罚暂行条例》由国务院1987年发布，主要针对以牟取非法利润为目的，违反国家金融、外汇、金银、工商管理法规，非法从事工商业活动，扰乱市场，破坏社会主义经济秩序的行为。1997年《刑法》修订取消了投机倒把罪。随着经济社会发展，许多规定明显过时，但因个别条款还“适用”，该条例沿用至今。暂行法规一“暂”就是数十年的问题，并非仅此一例。为什么一些行政法规可以暂行、试行数十年？个中原因值得深思。例如，在历经多年的一轮又一轮的调研论证、征求意见后，电信法的出台前景至今仍不明朗。2000年9月25日发布的《电信条例》作为一部行政法规，不仅行政管理意识浓厚、管理范围宽泛、操作困难，更重要的是，该条例被指旨在保护行业垄断和集团利益，从而导致了电信业与消费者之间信息和权利的不对等。在此基础上，人们对部门利益法制化现象所带来的危害有了更深切的认识。其突出表现为，强调扩张有利于本部门的行政管理权，忽视维护和保障市场主体的利益，忽视提供公共服务的职责；强调管理权力，以至于争管理权、争机构编制、争经费、争资源，过多反映强势集团的利益，忽视、轻视对公民权利的保护，尤其是漠视弱势群体的权利，甚至过分强调管理相对人或其它部门的义务、责任。对有益于维护本部门利益的立法项目，不少部门都在争，否则便想方设法推脱；对其它部门提出的立法项目，认为不利于本部门利益的，就想办法阻止，对自己有利的既成法甚至几十年不予修改，不作为。其结果，不仅导致了权力部门对资源和利益的侵占，同时严重损害了广大群众的利益，致使政府公信力打折扣，激化社会矛盾，干扰社会和谐。同时，背离了法治的公正精神，破坏了法律的权威。为使行政法规适应经济社会发展的需要，为经济社会又好又快发展提供有力的法制保障，必须建立和健全法规的清理淘汰机制。同时，有效遏制部门利益法制化，遏制职能部门立法不作为倾向，确立公民参与立法的机制，实现立法的公正公平。

2. 投机倒把行政处罚暂行条例

第一条　为了加强对经济的监督管理，保护合法经营和正当竞争，制裁投机倒把活动，保障经济体制改革的顺利进行，制定本条例。第二条　投机倒把行为由工商行政管理机关依照本条例规定予以处罚；情节严重，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第三条　以牟取非法利润为目的，违反国家法规和政策，扰乱社会主义经济秩序的下列行为，属于投机倒把行为；
　　（一）倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资，物品的；
　　（二）从零售商店或者其他渠道套购紧俏商品，就地加价倒卖的；
　　（三）倒卖国家计划供应物资票证，倒卖发票、批件、许可证、执照、提货凭证、有价证券的；
　　（四）倒卖文物、金银（包括金银制品）、外汇的；
　　（五）倒卖经济合同，利用经济合同或者其他手段骗买骗卖的；
　　（六）制造、推销昌牌商品、假商品、劣质商品、坑害消费者，或者掺杂使假、偷工减料情节严重的；
　　（七）印制、销售、传播非法出版物（包括录音像制品），获得非法利润的；
　　（八）为投机倒把活动提供货源、支票、现金、银行帐户以及其他方便条件，或者代出证明，发票、代订合同的；
　　（九）利用报销凭证弄虚作假，进行不正当经营的；
　　（十）垄断货源、欺行霸市、哄抬物价、扰乱市场的；
　　（十一）其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为。
　　前款第（十一）项行为。由省级以上工商行政管理机关根据国家法规和政策认定。第四条　工商行政管理机关查处投机倒把活动时，可以行使下列职权；
　　（一）询问投机倒把行为人、嫌疑人和证人；
　　（二）检查投机倒把行为人的财物，其中用于投机倒把的可以扣留；
　　（三）调查投机倒把行为和与之有关的活动；
　　（四）查阅、 复制、 扣留与投机倒把活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录文件、业务函电和其他资料。第五条　工商行政管理机关在查处投机倒把活动时，投机倒把行为人。嫌疑人或者与投机倒把活动有牵连的单位和个人，必须如实交待、提供情况。第六条　经省级人民政府批准，工商行政管理机关可以会同公安机关在车站、码头以及交通要道设立检查站。第七条　对投机倒把行为人的托运物资，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以扣留，有关运输部门应当协助办理，
　　对投机倒把为人的银行存款，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以按照规定程序通知其开户银行暂停支付。第八条　工商行政管理机关依法行使职权，不受非法干预。
　　拒绝、阻碍工商行政管理工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九条　对投倒把行为的行政处罚包括。
　　（一）通报批评；
　　（二）限价出售商品；
　　（三）强制收购商品；
　　（四）没收非法所得;
　　（五）没收用于投机倒把的物资；
　　（六）没收销货款；
　　（七）罚款；
　　（八）责令停业整顿；
　　（九）吊销营业执照；
　　以上处罚，可以并处。第十条　个人从事投机倒把的，处罚个人。
　　两人或者两人以上共同从事投机倒把的处罚单位并追究主管人员和直接责任人员的责任。
　　国家工作人员利用职务之便从事投机倒把的，从重处罚，第十一条　被处罚人对工商行政管理机关的处罚决定不服的，可以在收到处罚通知之日起十五日内向上一级工商行政管理机关申请复议。上一级工商行政管理机关应当在收到复议申请之日起三十日作出复议决定。被处罚人对复议决定不服的，可以在收到复议通知之日起十五日内向人民法院起诉。第十二条　工商行政管理机关的处罚决定生效后，被处罚的单位和个体工商户拒绝缴纳罚没款的，工商行政管理机关可以将扣留的物资变价抵缴，也可以经县级以上工商行政管理局局长批准，按照有关规定通知其开户银行从其存款中划拨。
　　对个人拒绝缴纳罚没款的，可以将扣留的物资变价抵缴，也可以通知其所在单位从个人工薪收人中扣缴。第十三条　工商行政管理机关在查处机倒把工作中， 应当坚持实事求是。 贯彻群众路线，加强综合治理，严格依法办事。第十四条　工商行政管理工作人员滥用职权、乱扣乱罚、敲诈勒索、故意刁难，徇私舞弊， 贪污受贿， 或者玩忽职守，放纵投机倒把的，依照国家有关规定给予处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

3. 投机倒把行政处罚暂行条例的介绍

《投机倒把行政处罚暂行条例》由国务院1987年发布，主要针对以牟取非法利润为目的，违反国家金融、外汇、金银、工商管理法规，非法从事工商业活动，扰乱市场，破坏社会主义经济秩序的行为。1997年《刑法》修订取消了投机倒把罪。2008年1月23日，国务院公布了《关于废止部分行政法规的决定》，92件行政法规被废止或宣布失效，《投机倒把行政处罚暂行条例》在列。国务院宣布其失效的理由是：“调整对象已消失，实际上已经失效。”