申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

2024-05-18 06:16

1. 申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《233人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(八)具有233人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

2. 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人的哪些情况

各个国家和地区有不同的规定,但通常需要了解该基金管理人以下几个方面:
1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;
2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立;
3.有完整的组织结构;
4.有足够的、合格的专业人才;
5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。
在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。
在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数
(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3. 代销公募基金业务管理人员包括业务主管和业务管理员各级负责公募基金业务的业

代销公募基金业务人员按职责分为:1.基金经理:负责基金持仓的买入方向和买卖时机;2.基金经理下属的团队:配合经理对持仓股票或其它产品,进行调研和分析;3.基金销售人员:负责基金的宣传和销售;4.财务人员:负责基金净值的测算和交易费用的收取等。【摘要】
代销公募基金业务管理人员包括业务主管和业务管理员各级负责公募基金业务的业【提问】
亲,你好~您说的是对的!代销公募基金业务管理人员,包括业务主管和业务管理员、各级负责公募基金业务的业务员!【回答】
代销公募基金业务人员按职责分为:1.基金经理:负责基金持仓的买入方向和买卖时机;2.基金经理下属的团队:配合经理对持仓股票或其它产品,进行调研和分析;3.基金销售人员:负责基金的宣传和销售;4.财务人员:负责基金净值的测算和交易费用的收取等。【回答】

代销公募基金业务管理人员包括业务主管和业务管理员各级负责公募基金业务的业