合规负责人由谁决定聘任

1. 合规负责人由谁决定聘任

董事会。
合规负责人是高级管理人员，直接向董事长负责，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规管理是公司的一项重要经营风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的职能。

董事会承担合规管理职能，对公司的合规经营负最终责任，审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
构建高效运作的合规管理组织架构，既是金融机构有效管理合规风险的前提，也是其实现全面风险管理的基础。
根据近几年合规管理的监管要求，银行、证券公司、保险公司等金融机构均基本建立起合规管理的组织架构，并设立了独立的合规部门或法律合规部门，设置了专职或兼职的合规管理职位，但不少金融机构的合规管理组织架构仍处于初级阶段。
因此，金融同业仍需继续对合规管理机制建设加以重视，通过不断的完善甚至修正来发挥合规管理工作应有的作用。

2. 我司为什么要开展合规工作

您好，我司为什么要开展合规工作企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。企业合规是企业合法权利的基本保障。企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法...企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。【摘要】
我司为什么要开展合规工作【提问】
您好，我司为什么要开展合规工作企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。企业合规是企业合法权利的基本保障。企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法...企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。【回答】
二、企业为什么要开展合规？1、企业开展合规首先是维护公平公正的市场秩序和环境的必要。2、企业合规是企业合法权利的基本保障。3、企业合规可以防范和规避企业风险，减少损失。企业如果出现某些合规风险，可能面临民事索赔或者行政处罚，企业合规一方面能最大限度的减少这些风险的出现，另一方面，在企业进行合规的举证后，执法机关或者司法机关亦会合理采纳，减轻处罚。4、企业合规是企业开展内外部合作的基本条件。现在企业之间的商务合作，都强调和审核相应的合规的能力。5、企业合规是企业保持可持续发展的根本动力。企业合规管理已经成为各大企业越来越重视的关键内容，甚至上升为一个企业的发展战略。三、企业合规的内容是什么？企业合规会涉及到企业所有经营环节，包括研发、生产、环保与质量、销售、财务、税务、人力资源、对外对内合作、企业资本安全等方方面面。随着经济全球化的发展，特别是我国加入WTO之后，合规也大步向国际化迈进，我们企业的合规也经历了不断发展的阶段，有着不同的合规内容。企业合规又分为大合规、中合规和小合规。大合规是站在整个企业全面经营顶层层面的合规管理。中合规会涉及到具体的关键经营环节或职能过程来开展的合规。比如营销合规、财税合规、环保合规等。小合规是具体一项业务或经营内容涉及到的一些合规的管理，比如在营销中的产品的推广规范的合规。【回答】

3. 法务，风控，合规三个职位性质上有何区别

4. 法务，风控，合规三个职位性质上有何区别

法务，风控，合规三个职位的区别如下：
1、工作范围不同
法务负责诉讼标的比较小，诉讼关系简单的民事案件，公司各项目的法律意见书，合并收购工作初步法律意见和资料收集工作。还涉及各分支机构诉讼案件管理工作，大的案子和各家律所合作，相应的各律所结费、案件进展管理等工作。
风控负责各类认证每年质量检查，比如ISO之类的，供应商、客户管理、项目风险评估，应收账款之类的，确实偏财务、质控。
合规负责合同审核，后期执行情况，到期续签提醒，签好的合同管理，条款中的风险点，不利因素的分析报告，格式条款的更新维护。涉及和海外客户签订合同，框架合作协议，保密协议之类的，主要还是倾向于合同，条款。
2、本质不同
法务一般会涉及合同的起草、审改之类的，会涉及项目架构的法律风险以及项目投后的诉讼。
风控是属于对项目的信用风险、流动性风险、投后风险进行综合评估，并对项目的可行性say yes or no的部门岗位。
合规一般来说跟监管部门打交道会比较多一点，关于机构内部规章制度是否符合监管规定、项目流程以及资质是不是符合监管规定会出具合规意见。

3、偏向不同
法务：在高端的公司，相当于内部律师，偏法律向；在低端公司，相当于公用秘书、大家的打字员；
风控：更偏向于财务。比较多的情况是从资金安全的层面来做风险控制。大公司的风控一般是有财务背景的人担任的。
合规：一般而言，不要求法律背景，从事的工作主要是“受监管的行业”，确保企业经营符合监管规定（比如证券公司、银行、保险业等），工作内容中大部分是与监管部门沟通。

5. 合规 是指什么

银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准，指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

一、合规的三大职能
宏观的，政策性的督导，把控，识别职能。
员工的素质，企业文化的培养、培训、组织，落实功能。
契合法律，促成合法办企业的功能。
二、合规另外的意思
合规是一张网，兜住我们工作中的陋习；合规是一展指示灯，指引我们前进的方向；合规是一丝丝雨露，滋润我们心中“爱岗敬业”的幼苗；合规是一张云帆，让我们乘风破浪直济沧海。
合规，简单地说就是“合乎规范”。可是，用这么笼统的四个字来形容与我们的岗位有着千丝万缕的“合规”又觉得太过随意，太过抽象。那么，“合规”如果具体到我们的岗位中又该是什么？

6. 怎么叫合规？

所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。 
合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。 
银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。  
关于合规风险，国际巴塞尔银行监管委员会的定义是这样说的：“合规风险是指，银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。”很显然，合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险（信用风险、市场风险、操作风险）是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。因此，巴塞尔委员会将合规风险界定为一种需要独特管理技术和专业人员管理的风险，甚至将合规视为“银行内部的一项核心风险管理活动”。但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。由于国际上对合规风险的认识和防范仅仅只有10多年时间，国内银行更是近两年才破题，过去通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在银行内部人员中大量存在并不断变换手法。这就说明，商业银行简单地把合规风险等同于操作风险的认识是不全面和不准确的。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。而银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩。

7. 合规部和法务部的区别

法律分析：一、工作依据不同
法务工作的依据是法律法规。
法务给的法律意见，如果不是建立在有效法律法规的基础上，那业务水平首先就得打一个大大的问号。
当然，这并不是说法律意见只需要考虑法律法规，商业实际情况、执法情况等都是考量的因素。
而合规工作的依据，除了法律法规，还有公司的内部政策，包括被公司吸收的行业准则。
违反内部政策流程，不一定违法，但是可以肯定违规。
这里有一个tricky的点，即使违反内部政策流程，也不一定有合规风险。
合规风险其实是指，因为违反法律法规的规定，而可能导致公司遭执法机关处罚的可能性。
法律风险，不单指被执法的风险，而是更广泛的承担不利法律后果的风险，包括给付违约金、赔偿等。
二、工作内容不同
合规只负责处理特定领域的事务，通常有反腐败、反贿赂、反垄断、反不正当竞争、网络安全和数据保护、出口管制、利益冲突，以及跟这些领域相关的第三方管理和招投标管理。金融行业的合规部还得加上一项，反洗钱。
在法务部和合规部分开的公司，这些领域以外的法律事务统归法务部管理，通常包括诉讼、合同审核与管理，证照和公章管理、知识产权等方方面面。
尽管内容上有所区分，但两边其实很难完全分隔开来，总会遇上一些事，即与合规沾边，也跟法务沾边。总体来说，两边是密切合作的。
三、工作角色不同
法务的角色更多被定义为业务的合作伙伴，帮助业务部门实现商业目标。
合规的角色除了合作伙伴，还多了一层，内部监管者。尤其是在处理利益冲突、内部舞弊、虚假报销时，更多是扮演一种监管者的角色。
合规官的职责之一，是帮助改进内部政策和流程，这决定了合规人员在看到问题的时候，需要明确指出来，提出改进措施，从而完善公司的合规管理体系。
法务当然也可以给出改进的建议，但更多是一种锦上添花，而不是应有职责。这是我的理解。即是说，如果法务没有这么做，没有什么好指摘的，但如果合规官看到明显的政策和流程问题而没有指出，那么可以说失职。
法律依据：《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》 在国有企业中正式拉开了合规制度建设的帷幕。在国资委的领导下，几家大央企开始搞合规建设，从合规部门设置、全覆盖的合规体系搭建、宣贯等全方位开展合规工作，随后几年合规试点扩大，更多的国企按照国资委有关要求开始搞合规。

8. 合规部是做什么工作的

亲亲，合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责【摘要】
合规部是做什么工作的【提问】
亲亲，合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责【回答】
　合规部岗位职责 　　职位要求　　1、熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。　　2、了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。　　3、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。　　4、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。　　工作内容　　1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。　　2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。　　3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。　　4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。　　5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。　　6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。【回答】